零(líng)容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及(jí)持(chí)续督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已(yǐ)由(yóu)中国证(zhèng)监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对(duì)公(gōng)司(sī)做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构对本次发行对象的认购(gòu)资金来(lái)源及合法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义(yì)务的能力进行核(hé)查，公司未(wèi)按要求对(duì)本次非公开发行(xíng)对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有(y京东是谁的老板是谁ǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间(jiān)未对募(mù)集资金置换预投(tóu)资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资(zī)金的(de)用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克(kè)国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国(guó)已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目(mù)已时(shí)隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三(sān)倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管(guǎn)层(céng)在全面(miàn)注册制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成(chéng)功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承(chéng)销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托(tuō)没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴京东是谁的老板是谁于上述转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集(jí)团和(hé)吉(jí)林(lín)信(xìn)托不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚(fá)单(dān)尘(chén)埃落(luò)地，东(dōng)北(běi)证券的股权(quán)变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

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