公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议(yì)》，由债(zhài)券发行人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业(yè)发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买指定债券。以上(shàng)行(xíng)为不符(fú)合私募基金管理人专业(yè)化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资(zī)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上(shàng)海映雪在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投(tóu)资者(zhě)王某的基金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运营(yíng)、财(cái)务等岗(gǎng)位(wèi)员(yuán)工存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自(zì)任职(zhí)期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私(sī)募(mù)基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得(dé)注意的是，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在(zài)未(wèi)履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查(chá)等方式对(duì)个别(bié)投(tóu)资(zī)者的风险识别能力和风险承担能(néng)力(lì)进行(xíng)评(píng)估(gū)、未按(àn)照(zhào)合同约定如实向投资者(zhě)披露可(kě)能影响投(tóu)资者合法权益的重大(dà)信息等情形。依据《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三十三(sān)条规定，决定对其(qí)采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为(wèi)私募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金管理(lǐ)人，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的(de)股东(dōng)，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基金还(hái)有(yǒu)一家(jiā)关联(lián)公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私(sī)募股权、创业投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为(wèi)投(tóu)资人(rén)寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的(de)趋(qū)势性行业和事件以最大化(huà)投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投资中的个(gè)体性估(gū)值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定投资的(de)下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便(biàn)停止更新。

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