直播(bō)短(duǎn)视频成(chéng)为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，日(rì)前四川证监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收(shōu)取直播(bō)打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直(zhí)面的(de)问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部(bù)任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订阅费台湾swag是什么，swag是什么意思什么梗、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工作人(rén)员不得违规(guī)从事营利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立(lì)性的(de)职(zhí)务或者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者(zhě)投(tóu)资者(zhě)合法利(lì)益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定对熊(xióng)某平采取出具(jù)警(jǐng)示函(hán)的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局(jú)认为(wèi)，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发(fā)展事(shì)宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运(yùn)营时(shí)间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上月直播(bō)暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司(sī)办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询（投资(zī台湾swag是什么，swag是什么意思什么梗)顾问）”，目(mù)前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进(jìn)行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某(mǒu)某(mǒu)无(wú)证(zhèng)券(quàn)投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资(zī)服务，但(dàn)其未取得从事证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询(xún)业务的(de)核准，不具(jù)备证券投资(zī)咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情(qíng)况(kuàng)通报，对(duì)证券公司(sī)从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评(píng)论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合(hé)法合规、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资(zī)和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强对证券(quàn)公司工(gōng)作人员直播展业(yè)的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直播(bō)进行监测(cè)监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时处(chù)理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要(yào)求(qiú)排(pái)查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及(jí)非(fēi)法证券活动信息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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