零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股(gǔ)份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行股票及持(chí)续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由中国(guó)证监会调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北(běi)证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)的审查(chá)反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机构对本次(cì)发行对(duì)象的(de)认(rèn)购资(zī)金来源(yuán)及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的(de)能(néng)力进行核查(chá)，公司未按要求(qiú)对本次非公(gōng)开发(fā)行对象之一(yī)北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng) “天(tiān)证远洋(yáng)”）的(de)资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行过程与认(rèn)购对象合 规性(xìng)的报40kg是多少斤(bào)告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续(xù)督导期间未(wèi)对募集资金置换预投(tóu)资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理(lǐ)的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于(yú)国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查(chá)无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人(rén)已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了(le)中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔(gé)近七(qī)年，但(dàn)证监会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管(guǎn)层在全面注(zhù)册(cè)制背景下，继续(xù)保持(chí)强监管、压实(shí)中介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券(quàn)在40kg是多少斤2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林(lín)信托因(yīn)自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格(gé)减持不(bù)超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查期(qī)间，公司大40kg是多少斤股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公(gōng)司股份事项均(jūn)属于(yú)规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不(bù)得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北(běi)证(zhèng)券的股权(quán)变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银(yín)行(xíng)业(yè)务收入增加所致。

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