零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人(rén)，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要(yào)求(qiú)保(bǎo)荐机(jī)构对(duì)本次发行对(duì)象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力进(jìn)行核(hé)查，公(gōng)司未按(àn)要求(qiú)对本次非公开发(fā)行对(duì)象之一北京天证远洋基(jī)金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核(hé)查(chá)。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的(de)《非公(gōng)开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)发(fā)行过程(chéng)与认(rèn)购(gòu)对(duì)象合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续(xù)督导(dǎo)期间未对募(mù)集资(zī)金置(zhì)换预投资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金(jīn)投入(rù)项目的(de)情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动(dòng)资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别处(chù)以(yǐ)20万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)持(chí)续督导期(qī)的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味(wèi)着(zhe)两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克硝酸锌化学式，硝酸锌化学式怎么写国已经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持(chí)强监管、压(yā)实中介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比硝酸锌化学式，硝酸锌化学式怎么写(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发(fā)展需(xū)要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价(jià)交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国(guó)证监会(huì)立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持(chí)股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托(tuō)不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚(fá)单(dān)尘埃(āi)落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.硝酸锌化学式，硝酸锌化学式怎么写73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的(de)主要原因(yīn)是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行(xíng)业务(wù)收入增加所致。

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