金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责(zé)人(rén)就泽(zé)达(dá)易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人(rén)表示，欺(qī)诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动(dòng)的(de)意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对(duì)资(zī)本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构(gòu)，如何(hé)推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介(jiè)机(jī)构及其责(zé)任人(rén)员(yuán)等(děng)相(xiāng)关(guān)责任(rèn)主体(tǐ)进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发(fā)行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对(duì)部分(fēn)责任(rèn)人(rén)员采取证(zhèng)券(quàn)市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时(shí)移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易(yì)所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适格投(tóu)资者(zhě)及时有效地(dì)追究(jiū)违(wéi)规(guī)上市(shì)公司及(jí)其相(xiāng)关(guān)中介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民(mín)事责(zé)任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环(huán)，也是提高资(zī)本市(shì)场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会(huì)将进一步(bù)畅通投(tóu)资者权利(lì)救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场参(cān)与各方归(guī)位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐、承销服务(wù)的身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、出具审计报告的(de)或者法(fǎ)律意见书(shū)的(de)证券服(fú)务(wù)机构等违(wéi)规(guī)主体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机(jī)构故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果(guǒ)相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程(chéng)度(dù)、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失意愿和(hé)能力(lì)等因(yīn)素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责(zé)的执(zhí)业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业(yè)人员(yuán)的(de)道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉(lián)洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务质量(liàng)的重要(yào)因(yīn)素(sù)。如果在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中介机(jī)构责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者(zhě)合法权益，目(mù)前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿(cháng)救(jiù)济制(zhì)度。这(zhè)些制(zhì)度各(gè)有(yǒu)优势(shì)，对于个案(àn)中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资(zī)者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因(yīn)素，目标都是有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收(shōu)到泽(zé)达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心发(fā)布公告，表示密(mì)切关注泽达易(yì)盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院受理并(bìng)裁定(dìng)适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者特别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请参加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的4px;'>身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的资者(zhě)的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得(dé)到保护(hù)。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)保荐(jiàn)机构和(hé)主承销商，与其(qí)他中介机(jī)构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔(péi)付(fù)专项基金(jīn)（上述金额(é)为公司初步估算结果，基金(jīn)规(guī)模将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔(péi)付适格投资(zī)者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露(lù)的公告中提出(chū)向证监(jiān)会提交(jiāo)证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域(yù)行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位(wèi)或者个(gè)人进行(xíng)调查期间(jiān)，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者(zhě)不良影响并(bìng)经(jīng)国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)认可(kě)，当事(shì)人履行承(chéng)诺后(hòu)国务院证券监(jiān)督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)的基本流程、适(shì)用(yòng)范围(wéi)、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功(gōng)能(néng)，承诺金(jīn)数额的(de)确定需要综合考虑当事人(rén)因涉(shè)嫌(xián)违法行为可能(néng)获得的(de)收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和没收违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以(yǐ)及(jí)投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的(de)损失(shī)等诸(zhū)多(duō)因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)这一程序中，既可以实(shí)现对申请人(rén)的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制度(dù)可以(yǐ)一(yī)并解(jiě)决案件(jiàn)相关的(de)行政处(chù)理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高执法效能(néng)，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司(sī)向(xiàng)我会提交当事(shì)人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施规定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规(guī)决定是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构及其责任人员(yuán)，下一(yī)步(bù)将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达(dá)易(yì)盛和紫晶(jīng)存储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股份有限公司(sī)、天健会计师(shī)事务(wù)所、北京市康达(dá)律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事(shì)务所、致同会(huì)计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启动(dòng)了(le)相关调(diào)查工作，后(hòu)续将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的是(shì)，我们将关注相关中介机(jī)构(gòu)有关(guān)责(zé)任(rèn)人员在(zài)上(shàng)述(shù)案件中的执业行为，如(rú)果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量(liàng)，中介(jiè)机构及其从业人员应当(dāng)严格(gé)遵守法律法规和职业(yè)道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造(zào)和维(wéi)护风清气正(zhèng)的(de)企业(yè)文(wén)化和(hé)行业(yè)文(wén)化，珍视行业(yè)声誉。

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