在“扶优限劣”的基(jī)本方针下(xià)，私(sī)募基(jī)金行业监(jiān)管趋严，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营(yíng)原则等四项违规行为(wèi)。根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责人(rén)的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露了(le)一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄某应当对(duì)此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券(quàn)发行(xíng)人(rén)关联方出资(zī)认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资(zī)合(hé)作(zuò)协议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券(quàn)。以上行为不(bù)符合(hé)私(sī)募基金(jīn)管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投(tóu)向上(shàng)海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者(zhě)进行明确、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署(s牛鬼蛇神是什么生肖hǔ)，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营(yíng)、财务(wù)等岗(gǎng)位员(yuán)工(gōng)存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人，应(yīng)当(dāng)对发生(shēng)在各自任职期间公司(sī)的违规行为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事私募(mù)基金业(yè)务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进行(xíng)评估、未按照(zhào)合(hé)同约定如实向(xiàng)投资者披(pī)露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募(mù)管(guǎn)理(lǐ)办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具(jù)警示函的(de)行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪投资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为(wèi)私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规(guī)风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资(zī)管理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募股(gǔ)权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉牛鬼蛇神是什么生肖基(jī)金官(guān)网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value牛鬼蛇神是什么生肖 （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效(xiào)应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等(děng)宏观经济(jì)和估值指标，以分析并提取经济(jì)周期(qī)中的趋势性行业和(hé)事件以最大(dà)化投(tóu)资上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场(chǎng)投(tóu)资中的个(gè)体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资(zī)的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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