零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监(jiān)会调查完毕(bì)，中国证监会依法(fǎ坏垣是什么意思啊，破屋坏垣适合装修吗)拟对公司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次(cì)发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的(de)能(néng)力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)实(shí)际出资与其(坏垣是什么意思啊，破屋坏垣适合装修吗qí)承诺不符。公司出 具(jù)的《非(fēi)公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督(dū)导期间未对募集资金(jīn)置换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入项目的(de)情况，未充(chōng)分关注募(mù)投项目(mù)流动资(zī)金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理(lǐ)的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的(de)保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开(kāi)了(le)证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离(lí)开(kāi)东北证券(quàn)，在(zài)2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入(rù)职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东(dōng)北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下(xià)，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东(dōng)北证(zhèng)券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)股东(dōng)吉林信(xìn)托因自(zì)身经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格减持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一(yī)事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持(chí)公(gōng)司(sī)股份事项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林信托不(bù)得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券(quàn)的罚(fá)单尘(chén)埃(āi)落(luò)地，东北证(zhèng)券(quàn)的(de)股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实(shí)现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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