科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收(shōu)到证监会(huì)下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院消息显示(shì)，其(qí)收到12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券及(jí)两名保代(dài)、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务所均(jūn)在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安(ān)排资(zī)金回款、提前确认收入(rù)等方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日(rì)，未按规定披(pī)露对外担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储继续(xù)通过前述财(cái)务造假方(fāng)式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的(de)利润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终(zhōng)身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他相(xiāng)关负责人也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的(de)证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资(zī)子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达(dá)易盛还(hái)存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对(duì)于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛处以非法所募(mù)集资金(jīn)金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异(yì)的(de)是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情(qíng)下，两家公(gōng)司均有不同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一(yī)同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进(jìn)入(rù)到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双(shuāng)双发(fā)布(bù)公(gōng)告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退(tuì)市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到(dào)上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先(xiān)告知书。在收到(dào)终(zhōng)止上(shàng)市告知书(shū)后，两家公司(sī)可以根据规定申(shēn)请听证，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就(jiù)是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)事宜(yí)进行(xíng)审(shěn)议，并根据上市(shì)委(wěi)员会的(de)审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市的(de)决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若(ruò)股票被终止上市，自交易(yì)所公告对股票作(zuò)出(chū)终止上市(shì)的决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的(de)下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入(rù)退市整理期(qī)，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易(yì)日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间多思善妒是什么意思，古代善妒是什么意思，上海金融法(fǎ)院官微(wēi)发(fā)布(bù)消息显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关(guān)注的是(shì)，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心公告(gào)称，关(guān)注到上海(h多思善妒是什么意思，古代善妒是什么意思ǎi)金融法院收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后续受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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