在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基金行(xíng)业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协会网站披露的一则自然堂雪域精粹适合什么年龄，自然堂紫色和蓝色哪个好公(gōng)告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在违反(fǎn)专业化(huà)运营原则等(děng)四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基(jī)金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露(lù)了一(yī)则(zé)纪律处分事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运(yùn)营(yíng)原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资(zī)基(jī)金”最终投(tóu)向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募(mù)证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为(wèi)不符合(hé)私自然堂雪域精粹适合什么年龄，自然堂紫色和蓝色哪个好募(mù)基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投向上海映(yìng)雪投资(zī)管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交易构成关(guān)联交易，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的(de)投资者王某(mǒu)的(de)基金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是其风(fēng)险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运(yùn)营、财务(wù)等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发(fā)生(shēng)在各(gè)自任职期间公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经查，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等(děng)方式(shì)对(duì)个(gè)别投资者的风险(xiǎn)识别(bié)能力和风险承(chéng)担能力进行(xíng)评估、未按(àn)照合同约定如(rú)实向投资者披(pī)露可能影响投(tóu)资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法(fǎ)》第三(sān)十三条规定，决定(dìng)对(duì)其(qí)采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类(lèi)型为私募证券投资基金管理人，全职员(yuán)工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风控(kòng)负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿(yì)私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)还有(yǒu)一家关联(lián)公司(sī)为深(shēn)圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募股权、创(chuàng)业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协(xié)同效应，为投(tóu)资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策(cè)略是(shì)通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋势性行业(yè)和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上行收益(yì)，同时引入(rù)非公开市场投资中的个体性(xìng)估(gū)值和(hé)内在价(jià)值分析(xī)体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便(biàn)停止更新。

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