昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范(fàn)证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管服(fú)务和相关租用活动

　　为规(guī)范证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)活动(dòng)，保护(hù)投资者合法(fǎ)权益，维护证(zhèng)券期货市场(chǎng)安全平稳运(yùn)行，证监会(huì)起草(cǎo)了(le)《证券期(qī)货市(shì)场主机交易托(tuō)管管理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日(rì)向社会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　据了解，近(jìn)年(nián)来，证券期货交易所向市场相关机构提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源，为(wèi)行业提供信息科技基础支撑服务，对(duì)于提升行业信(xìn)息(xī)基(jī)础(chǔ)设施运维水平，保障行业信息系统安全稳(wěn)定运行(xíng)发(fā)挥(huī)了重要作用(yòng)。

　　但随(suí)着证券(quàn)期(qī)货市(shì)场的不断发展，主机交易(yì)托管资源分(fēn)配不尽合理、线路(lù)时延(yán)不尽一致、安全(quán)保障能力有待提升等问题逐渐凸(tū)显，为进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活动，促进证券期货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定(dìng)》起草思路有(yǒu)三。一是全面(miàn)覆盖各类主(zhǔ)体。结(jié)合业务活动(dòng)的(de)具体特点，《管理(lǐ)规(guī)定》将主机交易托(tuō)管相关主体(tǐ)分为证券期货交(jiāo)易所和(hé)证券期货经(jīng)营机构两部分，分别提出完善的监管(guǎn)要求，并(bìng)要求其他类型的参与主体参照(zhào)执行(xíng)有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二是(shì)切(qiè)实守住安全(quán)底线。安全运行是从事主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的基础和前提，《管理规定》规(guī)定(dìng)了主机交易托(tuō)管资源的(de)安全管(guǎn)理(lǐ)要求，明确了证券期货经营机构(gòu)的尽职调查(chá)和业务审批机制(zhì)，从安全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是(shì)促(cù)进(jìn)服(fú)务公平(píng)合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券期货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机构(gòu)从事(shì)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活动的各(gè)个(gè)环节，同时(shí)也充(chōng)分(fēn)注重有关规定落地过程中的可(kě)操作性，切实提(tí)升市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货行业主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相关租用(yòng)活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确立(lì)法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动的基本原(yuán)则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管(guǎn)资源，是指证券期货(huò)交易(yì)所提供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设(shè)施等资源，部署在(zài)相(xiāng)关资源的信息系(xì)统可(kě)以(yǐ)连接脱离了低级趣味那句原话怎么说的纪念白求恩，低级趣味是什么意思证券期(qī)货交易(yì)所交(jiāo)易(yì)系统。

　　其次(cì)是证券期(qī)货交易所要(yào)求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货交易所提(tí)供主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务有关要求。主要包括：要求(qiú)证券(quàn)期货交易(yì)所实(shí)施专区管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设运维(wéi)要求不得低于《证券期(qī)货(huò)业信息系统托管基本(běn)要求》中三级系(xì)统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服(fú)务协议、收费要求、服务退出与资源再分配等(děng)方面保(bǎo)障证券(quàn)期货交易所提供(gōng)有(yǒu)关服务的公平合(hé)理；加强风险防控，证券期(qī)货交易所需建立健全监控(kòng)指(zhǐ)标(biāo)及应(yīng)急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所提(tí)供主机交易托管(guǎn)服务的，应当(dāng)将(jiāng)主(zhǔ)机交易(yì)托管资源和其他主机托管(guǎn)资源进行(xíng)区(qū)分(fēn)，对(duì)主机交易托管(guǎn)资源(yuán)实施专区(qū)管理，并确保相(xiāng)关专区到核心交易系统通信前端(duān)的通信时延(yán)保持一致。

　　再(zài)次(cì)是证券期(qī)货经营机构要求。明确了证券期货(huò)经营机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)有(yǒu)关要求。具体来看(kàn)，从安全保障方面，对证券期货(huò)经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)的一般要(yào)求作出规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调查等方(fāng)面确保证券期货经营机构能(néng)够(gòu)保障客户设施的(de)安全运行。明确(què)证券期货经(jīng)营机构对证券期(qī)货交易(yì)所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提(tí)到(dào)，证券期(qī)货经营机(jī)构租(zū)用主机交易(yì)托管资源部署客户提供的(de)软件或硬件设(shè)施（以下简称证券(quàn)期货(huò)经营机构部(bù)署(shǔ)客户(hù)设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客户需求等(děng)方(fāng)面充分评估(gū)，审(shěn)慎选择服务客户(hù)，确保自(zì)身能(néng)力可以保障(zhàng)客户软件(jiàn)或(huò)硬件设施的(de)安全运(yùn)行，并(bìng)将不同客户的信息系(xì)统、客(kè)户(hù)与经(jīng)营机构的信(xìn)息(xī)系统进(jìn)行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期货(huò)交易(yì)所的(de)监管报告(gào)义务，规定(dìng)中国证监会及其派出机(jī)构结合(hé)法(fǎ)定职责，对证券期货脱离了低级趣味那句原话怎么说的纪念白求恩，低级趣味是什么意思交易(yì)所及(jí)证券期货经营机构实施(shī)现场检查和非现场检(jiǎn)查(chá)，并规定(dìng)相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反(fǎn)本规(guī)定，或者在监管工作中不履行职责，或(huò)者不履(lǚ)行本(běn)规定(dìng)有关报告义(yì)务(wù)的(de)，中(zhōng)国证监会可(kě)以(yǐ)对证券期货交易所采(cǎi)取监管谈话、出(chū)具(jù)警示(shì)函、责令限期改正等行政监(jiān)管措(cuò)施，对有关(guān)高级(jí)管理(lǐ)人员(yuán)给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通报(bào)批(pī)评、撤职(zhí)等行政处分，并(bìng)责令证券期货(huò)交易所对其他(tā)责任人(rén)给予纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构违反本(běn)规(guī)定，中国证监会(huì)及其派出机构可以依照《证(zhèng)券期货业网络和信息安全管理办法》有关规(guī)定(dìng)，对有关机构和(hé)人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交易(yì)所原(yuán)副总经(jīng)理刘(liú)逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监(jiān)委(wěi)消息，上海证券交易(yì)所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严(yán)重职(zhí)务(wù)违法，目(mù)前正在(zài)接受中央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻(zhù)中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)纪(jì)检(jiǎn)监(jiān)察组(zǔ)和浙江省台州市(shì)监委监察(chá)调查。

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