直播短视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业(yè)仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒(héng)泰(tài)证券某营业部及员工(gōng)双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三(sān)方引流(liú)，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川(chuān)证监局开出的(de)警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工作人员不得违(wéi)规从事营(yíng)利性经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或(huò)者从事与所在(zài)机构(gòu)或(huò)者投(tóu)资者合(hé)法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不(bù)到位(wèi)，未严(yán)格(gé)规范从业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频(pín)平台(tái)进行推广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的(打男人脸男人会恨你吗，男人会记得打他脸女人打男人脸男人会恨你吗，男人会记得打他脸女人pan>de)“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰(tài)证券员(yuán)工名义发(fā)布短视频的账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字(zì)科技有限公司(sī)办(bàn)理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状(zhuàng)态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“打男人脸男人会恨你吗，男人会记得打他脸女人流量(liàng)”客户时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出(chū)具(jù)警示(shì)函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工马某某无(wú)证券投资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博(bó)进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询(xún)从业(yè)资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构(gòu)部下(xià)发机构监管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表评论，要确(què)保信息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长期投资(zī)、价(jià)值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容(róng)进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时(shí)处理，避(bì)免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出(chū)现违(wéi)规(guī)情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内容，主播应(yīng)取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询(xún)公司下发(fā)关于排(pái)查报送网络非(fēi)法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员(yuán)等(děng)涉(shè)非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 打男人脸男人会恨你吗，男人会记得打他脸女人