金融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有关(guān)部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记(jì)者问。证监(jiān)会有关部(bù)门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行大闸蟹吃公的好还是母的好，大闸蟹公的好还是母蟹好为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对(duì)欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推动对上述发行(xíng)人(rén)、控股股东(dōng)、实(shí)际控制人、中介机(jī)构及其责(zé)任(rèn)人员等(děng)相关责任主体进(jìn)行立(lì)体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对(duì)资(zī)本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科(kē)技(jì)股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术股份有限公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出(chū)行政处罚和市(shì)场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚(fá)，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及(jí)时移送(sòng)公安(ān)机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另(lìng)外，根据(jù)《上(shàng)海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适(shì)格投资者及时(shí)有效地追究违(wéi)规上市公(gōng)司及(jí)其相关中介(jiè)机构等责(zé)任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资(zī)本市(shì)场法律责任体系的重要组(zǔ)成部(bù)分(fēn)，是对违法行为进行立(lì)体(tǐ)式追责(zé)的重要一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成本(běn)的重要举措。我会将进(jìn)一(yī)步畅(chàng)通(tōng)投资者权(quán)利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促市(shì)场(chǎng)参与各方归位尽责(zé)，形(xíng)成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对(duì)于(yú)为上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报告的或者(zhě)法律意见书的证券服务机构(gòu)等违规(guī)主体(tǐ)实施精准打击(jī)。如果相关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关(guān)处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会将按照(zhào)过(guò)责(zé)相当的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意(yì)愿和(hé)能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介机构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构从业(yè)人员的(de)道(dào)德水准、专业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券服务质(zhì)量(liàng)的重要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等案件中发现相关中介(jiè)机构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法权(quán)益，目(mù)前(qián)在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定(dìng)了(le)包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对(duì)于个案中采用(yòng)何种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投资(zī)者赔(péi)偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决(jué)泽达(dá)易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合(hé)法(fǎ)权益可以在诉讼(sòng)程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对(duì)于(yú)紫(zǐ)晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发(fā)行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上述(shù)金(jīn)额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计(jì)算的(de)适(shì)格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调(diào)整），用于(yú)先行(xíng)赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可(kě)以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积(jī)极参(cān)与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直接(jiē)获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)披(pī)露的(de)公告(gào)中提出向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证券领域(yù)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位(wèi)或(huò)者(zhě)个人进(jìn)行(xíng)调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失(shī)、消除损害或者(zhě)不良影响并(bìng)经国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规(guī)定(dìng)了当事人承(chéng)诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得(dé)的收(shōu)益或者(zhě)避(bì)免的损失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)大闸蟹吃公的好还是母的好，大闸蟹公的好还是母蟹好行为依法可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得(dé)的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没(méi)款数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可以实现对(duì)申请人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地(dì)补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解(jiě)决案件相(xiāng)关的行政(zhèng)处(chù)理与民事赔偿问题，有效提(tí)高(gāo)执法效能(néng)，达到(dào)行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)依(yī)据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)规定》等(děng)规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的(de)证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构启动了相关调查工(gōng)作(zuò)，后续将根(gēn)据(jù)其在相关(guān)执(zhí)业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合其(qí)主动先(xiān)行赔付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需要指出的(de)是，我(wǒ)们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)有关责(zé)任人员(yuán)在上述案件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人(rén)员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量(liàng)发展(zhǎn)的(de)重(zhòng)要(yào)力(lì)量，中介机构及其从业人员应当严格(gé)遵守法(fǎ)律法规和职业道(dào)德要(yào)求，勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平(píng)竞(jìng)争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文(wén)化(huà)和行业文化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

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