昨(zuó)日晚间，证监(jiān)会就(jiù)《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托管管理规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动

　　为(wèi)规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管活动，保护(hù)投资者合法权(quán)益，维(wéi)护(hù)证券(quàn)期货市场安全(quán)平稳运(yùn)行(xíng)，证监会(huì)起草(cǎo)了《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年来，证券期货交易所(suǒ)向市场相关机构提供(gōng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，为行业提供信息科技基(jī)础支撑服(fú)务，对于(yú)提(tí)升(shēng)行业信(xìn)息基础(chǔ)设施(shī)运维水平，保障行业(yè)信(xìn)息系统安(ān)全稳定运(yùn)行发(fā)挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不(bù)断发展，主机交易托管资(zī)源分配不尽合理、线路时延(yán)不尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进(jìn)一步规范证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动，促进证券期货(huò)市(shì)场的平稳健康(kāng)发展，证监会起(qǐ)草《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思(sī)路有三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结合业(yè)务活动(dòn中国最早的朝代，中国最早的皇帝是谁g)的具(jù)体(tǐ)特(tè)点，《管理规定》将主机交易(yì)托(tuō)管相关主体分为证券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期(qī)货经营机构两部分，分别提出完善的监管要(yào)求，并要(yào)求其他(tā)类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线(xiàn)。安全运行(xíng)是从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用(yòng)活动的基础和前(qián)提，《管理规(guī)定》规(guī)定(dìng)了主机交易托管资源的安全管理要(yào)求，明确了证券(quàn)期货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面(miàn)规(guī)定。

　　三是促(cù)进服(fú)务(wù)公平(píng)合(hé)理。《管理规定》将(jiāng)公平合(hé)理原则，体现(xiàn)在证券期货交(jiāo)易所和证券期(qī)货经营机(jī)构从(cóng)事主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动(dòng)的(de)各个环(huán)节，同时也(yě)充分注重有(yǒu)关(guān)规定落地过程(chéng)中(zhōng)的可操作性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证券期货行(xíng)业主中国最早的朝代，中国最早的皇帝是谁机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用(yòng)活(huó)动提出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)的基(jī)本(běn)原则以及(jí)监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)，是指证券期(qī)货(huò)交易所提供的(de)机房机柜、通信(xìn)网络(luò)、软件或硬件设施等资源，部(bù)署在相(xiāng)关资源的信(xìn)息系统可以连(lián)接证券期(qī)货交易所(suǒ)交(jiāo)易系统。

　　其次(cì)是(shì)证券期货(huò)交易所要求。明确了证券期货交易所提(tí)供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务有关(guān)要求。主要包括(kuò)：要求证(zhèng)券期(qī)货交易所实施专区管理，统(tǒng)一专(zhuān)区(qū)交(jiāo)易时延，建设运(yùn)维(wéi)要求(qiú)不得低(dī)于《证券(quàn)期货(huò)业(yè)信息系统托管基(jī)本要求》中三(sān)级系统(tǒng)的受托方要(yào)求(qiú)；从资(zī)源保障(zhàng)、资(zī)源(yuán)分配、服务申请、服务协议、收费要求、服(fú)务退出与资源再分配等方(fāng)面保障(zhàng)证券期(qī)货交易所(suǒ)提供有关服务的公平合理；加(jiā)强风险防控(kòng)，证券(quàn)期货交易所(suǒ)需建立健(jiàn)全监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券(quàn)期货交易所提(tí)供主机交易托管服务(wù)的，应当将主机(jī)交易托管资源(yuán)和其他主(zhǔ)机托管资源进行区(qū)分，对主机交易托(tuō)管资源实施专区管理，并确(què)保(bǎo)相关专区到核心交(jiāo)易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是证(zhèng)券期货经营机构要求(qiú)。明确(què)了证券期货经营机构租用主机交易托管资源有(yǒu)关要求(qiú)。具体来看(kàn)，从安(ān)全保(bǎo)障方(fāng)面，对证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源的(de)一般要求作出规定。从能力评估(gū)、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能(néng)够保障客户设施(shī)的安全(quán)运行。明确证券期货经营(yíng)机构对证券期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机(jī)构租(zū)用主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源(yuán)部署客户(hù)提供的软件或硬件设施（以下简称证券(quàn)期货经营机构部署客户设施）的，应当(dāng)从人员保(bǎo)障、资金投入(rù)、客户需求(qiú)等方面充(chōng)分评估，审慎(shèn)选择服务(wù)客户，确(què)保自身(shēn)能力可(kě)以保障客(kè)户软件或硬件(jiàn)设施的安全(quán)运行，并(bìng)将不同客户的信息系统、客户与(yǔ)经(jīng)营机(jī)构的信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监(jiān)督管理。明(míng)确证券期货交(jiāo)易(yì)所的监管(guǎn)报告(gào)义务，规定中国(guó)证监会及其派出(chū)机构结合(hé)法定(dìng)职(zhí)责，对证券期(qī)货交易所及(jí)证(zhèng)券期货经营机构(gòu)实施现(xiàn)场检查和非现场检查(chá)，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)违反(fǎn)本规定，或者在(zài)监管工作(zuò)中不履行职责，或者不履(lǚ)行本(běn)规(guī)定有关报告义务的，中国证(zhèng)监会可以(yǐ)对证券期货(huò)交易所采(cǎi)取监(jiān)管谈话、出具(jù)警示函(hán)、责令限期改正(zhèng)等行政监(jiān)管措施，对有关高(gāo)级管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤(chè)职等行(xíng)政(zhèng)处分，并责令证券期货交易(yì)所(suǒ)对(duì)其他责任(rèn)人(rén)给予纪律处(chù)分。

　　证券(quàn)期货(huò)经营机构违反(fǎn)本规定，中国证监(jiān)会及其(qí)派出机构可以依照(zhào)《证券期货业网络和信息安全管理办法》有(yǒu)关(guān)规定，对(duì)有关机(jī)构和人(rén)员采(cǎi)取(qǔ)行政监管措施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘(liú)逖(tì)接受监察(chá)调查

　　据(jù)昨日(rì)中(zhōng)央纪委国(guó)家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息(xī)，上海证券交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖(tì)涉嫌严重职(zhí)务(wù)违法，目前(qián)正在(zài)接受(shòu)中央(yāng)纪(jì)委国(guó)家监委(wěi)驻中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组(zǔ)和浙江省台州市监委监察调(diào)查(chá)。

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