科创板首批退(tuì)市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到(dào)证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息(xī)显示(shì)，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务(wù)所均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会(huì)行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的(de)问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于(yú)2019年(nián)4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪造物(wù)流单(dān)据和验(yàn)收(shōu)单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对(duì)外担保余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书(shū)签署(shǔ)日，未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对(duì)外(wài)担保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶存(cún)储责令(lìng)改正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相(xiāng)关(guān)负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告(gào)的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其全(quán)资子(zi)公(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载(zài)的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)三沙市有多少人口2022，目前三沙市有多少人口所募集资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)则被(bèi)罚款非(fēi)法募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚款，时任(rèn)董事(shì)、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公司也进入(rù)到停(tíng)牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将(jiāng)被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均收到(dào)上交所(suǒ)下发(fā)的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先(xiān)告(gào)知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规(guī)定(dìng)申请(qǐng)听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市事宜(yí)进(jìn)行审议，并(bìng)根据(jù)上市(shì)委员会(huì)的(de)审核意(yì)见作出是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规定(dìng)，若股票被终止上(shàng)市(shì)，自交易所公告对股(gǔ)票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理(lǐ)期的(de)交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届(jiè)满后(hòu)5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消(xiāo三沙市有多少人口2022，目前三沙市有多少人口)息显示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事(shì)务所、康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所(suǒ)也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，因在(zài)执行(xíng)泽达(dá)易盛首次(cì)公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持(chí)续督(dū)导等(děng)业(yè)务(wù)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件。泽(zé)达(dá)易盛是(shì)科创板首批(pī)被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，发布(bù)普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征三沙市有多少人口2022，目前三沙市有多少人口集并接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别(bié)代表人诉讼。

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