近期交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)的监管处罚力(lì)度(dù)明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对(duì)建设银行启动自律调查，这(zhè)是两(liǎng)天内第二家被要求(qiú)自(zì)律调查的(de)大行。今年以来，交易商协会已对(duì)多家(jiā)金融机构启动自律(lǜ)调查，监管力度(dù)在持(chí)续加(jiā)大。

　　多家金融机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交(jiāo)易(yì)商协会”）网(wǎng)站显示，基于监管部门反(fǎn)馈(kuì)线(xiàn)索，依(yī)据《银行(xíng)间债券市场自律处分规则(zé)》，交易商协会已对(duì)中国建设银行股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)债(zhài)务融资(zī)工具(jù)承销业(yè)务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　根据建(jiàn)行2022年(nián)年报(bào)，去年建行承销非金融企(qǐ)业债务融资工具744笔，为411家实(shí)体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持(chí)优质头(tóu)部房(fáng)地产企业债(zhài)券融(róng)资(zī)需(xū)求，承销房地产企业323.35亿元债务(wù)融资工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监管(guǎn)力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商(shāng)协会官网(wǎng)发(fā)布信息，针对中国进出(chū)口银行金融债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及(jí)中国(guó)民生银行承(chéng)销业务涉(shè)嫌违规行(xíng)为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西(xī)银行(xíng)、青岛银行(xíng)和粤财信托共5家(jiā)机构涉及债券业务(wù)违规被点名。具体来(lái)说，交易商协会通过深(shēn)入调(diào)查(chá)发现(xiàn)，大连银行等多家机构存在债券代持交易等违规(guī)行为。其中(zhōng)，大连银(yín)行通过做市业务方式，每日滚动(dòng)开展买卖(mài)方向相(xiāng)反、清算速度不同的现券交易，代持(chí)利(lì)率债活跃券，且规模较(jiào)大；郑(zhèng)州银(yín)行、江西银行(xíng)和青(qīng)岛银行(xíng)，内控(kòng)执(zhí)行不(bù)严或流(liú)于形式，未(wèi)有效(xiào)评估交易(yì)合理性，作为中间(jiān)方以现券买卖或做市等方式参与债券代持交(jiāo)易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动(dòng)自律(lǜ)调查。相关公告称，交(jiāo)易商协会在日常监测工作中(zhōng)发现，工商(shāng)银行主承(chéng)销的多期债务(wù)融(róng)资工具发行定价严重偏离(lí)市场合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协(xié)会网(wǎng)站披露，近期(qī)在查(chá)处四平市城市发展(zhǎn)投资控(kòng)股有限公(gōng)司案件时，发现(xiàn)吉林银行(xíng)、吉林亿(yì)联(lián)银行因违(wéi)规(guī)收取发行人大(dà)额财(cái)务资助，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律管理规则，被交易商协会(huì)进(jìn)行自律调查。一同被(bèi)开展(zhǎn)自律调(diào)查的还有光(guāng)大证券、富国资产管理（上海(hǎi)）有限公(gōng)司两家(jiā)金融机构。

　　交易商(shāng)协(xié)会监管处罚(fá)力(lì)度加强

　　根(gēn)据交易(yì)商协会通报(bào)的数据，2022年全(quán)年，交(jiāo)易商协会共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展(zhǎn)自律调查和自律(lǜ)问询103次，作出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家(jiā)发(fā)行人和(hé)信用(yòng)增(zēng)进机(jī)构(gòu)、4家(jiā)主承(chéng)销商、3家会计(jì)师事务所、1家(jiā)律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)、2家其(qí)他类型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上占(zhàn)比超过五成，15家机构被暂停一(yī)定期限业务，12位(wèi)责(zé)任人被认定(dìng)不适(shì)当人(rén)选。

　　梳理通报来(lái)看，被通报的原因包括低(dī)价包销多期债务融(róng)资工具(jù)，影响(xiǎng)了市场正常秩序(xù)；部分(fēn)债务融资工具未按(àn)照(zhào)发行文(wén)件(jiàn)约定开(kāi)展余额(é)包销，个别债务融资工具(jù)挤(jǐ)占了(le)其(qí)他投(tóu)资人的正常投标，违背了公平(píng)公正原则，并影响了发行(xíng)利率(lǜ)，对市场正常(cháng)秩序(xù)造成了一定(dìng)不(bù)良(liáng)影响。

　　通报指(zhǐ)出(chū)，银(yín怎么查询韩国签证结果，怎么查询韩国签证结果进度)行间债券怎么查询韩国签证结果，怎么查询韩国签证结果进度市场参与(yǔ)机构在从事相关业(yè)务过程中，务必牢固树立(lì)市场责任意识，严格遵守(shǒu)相关(guān)监管规(guī)定和自律(lǜ)规则要求，合规展业，自(zì)觉维(wéi)护银(yín)行(xíng)间债券市(shì)场运行秩序。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会表(biǎo)示，做市商(shāng)作为银行间市(shì)场基石机构，承担(dān)着提高市场流(liú)动性、促进价(jià)格发现的(de)重要作用，应(yīng)切(qiè)实提升做市(shì)交易(yì)能力，加(jiā)强内部控制和风险管理，确(què)保合规稳健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商协(xié)会(huì)的监(jiān)管(guǎn)处罚力(lì)度(dù)明(míng)显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多(duō)元，市(shì)场(chǎng)竞争程度(dù)更趋(qū)激烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专家(jiā)周毅钦对《国(guó)际金融(róng)报》记者表示，可以看到，银行间交易(yì)商协会将(jiāng)继续贯彻落实监管从(cóng)严要求，以(yǐ)严格自(zì)律惩戒(jiè)向市(shì)场传递(dì)“零容忍”的清晰(xī)信(xìn)号，引导(dǎo)市场各类主体(tǐ)归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩序。债券承销机(jī)构作为债券市场的(de)“看门人(rén)”，对于商业银行特别是国有大行(xíng)来说(shuō)，也需要肩负起相(xiāng)应的公序责(zé)任，切实(shí)维(wéi)护好行业的良性竞(jìng)争生态。

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