科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别发布公告(gào)称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也(yě)对两公司(sī)下发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的(de)事先告知书，两(liǎng)家公司的(de)股票自4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消(xiāo)息(xī)显示，其收到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》通(tōng)过(guò)虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单(dān)据入账、安(ān)排资(zī)金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外(wài)担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的(de)利润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规定披(pī)露对(duì)外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场禁入(rù)措施，其他(tā)相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公(gōng)告(gào)的证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关1h等于多长时间怎么算，1h等于多少时间联(lián)交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订(dìng)虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚增在建工(gōng)程等(děng)问(wèn)题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会(huì)对(duì)泽达易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计(jì)算，证监会最终对泽达易(yì)盛(shèng)处(chù)以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理林(lín)应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董事、副(fù)总(zǒng)经(jīng)理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发(fā)布公告称(chēng)，公司触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均收到(dào)上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市的(de)事先告知书。在收到(dào)终(zhōng)止上市告(gào)知(zhī)书后(hòu)，两家公司可1h等于多长时间怎么算，1h等于多少时间以根据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市(shì)委员(yuán)会就是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)事(shì)宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据(jù)上(shàng)市委员会的审核(hé)意见作出是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公告对股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票(piào)复牌并进入(rù)退市(shì)整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易(yì)日(rì)。交易所将(jiāng)在(zài)退市整理期(qī)届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当日(rì)收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)称(chēng)，其将依(yī)法审查(chá)，及(jí)时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的(de)是，在投资(zī)者提(tí)起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机(jī)构东兴(xīng)证券及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛(shèng)首次公开(kāi)发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决(jué)定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务(wù)中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创板首批被中国证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司(sī)，根据(jù)《行政处罚(fá)决定书》，公司(sī)构成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院(yuàn)后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。

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