科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其(qí)收(shōu)到证监会下发(fā)的《行政处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查(chá)，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明(míng)书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造(zào)物流单据(jù)和验收单据(jù)入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前确认(rèn)收入(rù)等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未按(àn)规定披露对(duì)外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过前述(shù)财(cái)务造假方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的(de)利(lì)润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处(chù)10年市场禁入(rù)措施，其他相(xiāng)关(guān)负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，时任(rèn)董(dǒng)事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大(dà)跌的(de)行情(qíng)下，两家公(gōng)司均有不同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持(chí)股市(shì)值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家(蜀道难原文带拼音及翻译分段，蜀道难原文一一对应翻译jiā)公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行(xíng)为，将被实施(shī)重大(dà)违法强(qiáng)制退市(shì)。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的(de)拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的(de)事先(xiān)告知(zhī)书(shū)。在收到终(zhōng)止上市告知(zhī)书后，两家公司(sī)可(kě)以根据规定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和(hé)申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上市委员会就(jiù)是否终止公司股票(piào)上市(shì)事(shì)宜进行(xíng)审议(yì)，并根据上(shàng)市委员(yuán)会的审核意见(jiàn)作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并(bìng)进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易(yì)所将在退市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息(xī)显示(shì)，其已于当日收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件蜀道难原文带拼音及翻译分段，蜀道难原文一一对应翻译。上海金(jīn)融法院称，其(qí)将依法(fǎ)审查，及(jí)时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告(gào)除了泽达(dá)易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽达易盛首次(cì)公开发行股票(piào)并在(zài)科(kē)创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续督导等(děng)业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首(shǒu)批被中国证监会立案调(diào)查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)后续受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼，发(fā)布普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼权利登记(jì)公告(gào)，拟相关法律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉(sù)讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。

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