近期(qī)交易商(shāng)协会的监管处罚力(lì)度明(míng)显加大，虽(suī)然(rán)债券市场参与主体愈发丰富多(duō)元(yuán)，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但监管底线不(bù)能破(pò)戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自律调(diào)查(chá)，这是两天内第二家(jiā)被要(yào)求(qiú)自律调查的大(dà)行。今年以来，交(jiāo)易商协会已对多家金融机(jī)构启动自律调查，监管(guǎn)力(lì)度在持续加(jiā)大。

　　多(duō)家(jiā)金融机构接连被通(tōng)报(bào)

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交(jiāo)易商协会(huì)（下称(chēng)“交易商协会”）网(wǎng)站(zhàn)显示，基于监(jiān)管部门反馈(kuì)线索(suǒ)，依据《银行间(jiān)债(zhài)券市场自律处(chù)分规则》，交(jiāo)易商协会已对中国建设(shè)银行(xíng)股份有限公(gōng)司债务融资工具(jù)承销业(yè)务(wù)涉(shè)嫌(xián)违规(guī)行为开展自律调查(chá)。

　　根据(jù)建行(xíng)2022年年报，去(qù)年建(jiàn)行承销(xiāo)非金融企(qǐ)业债务(wù)融(róng)资工具744笔(bǐ)，为(wèi)411家实体企(qǐ)业(yè)承(chéng)销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头部(bù)房地产(chǎn)企(qǐ)业债(zhài)券(quàn)融资(zī)需(xū)求(qiú)，承(chéng)销(xiāo)房地产(chǎn)企业323.35亿元债务(wù)融(róng)资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会的监管(guǎn)力度(dù)在(zài)近(jìn)期持续加大(dà)。就在(zài)5月9日，交(jiāo)易商协会官网发布(bù)信(xìn)息(xī)，针对中国进出口银行金融(róng)债(zhài)券发行涉嫌(xián)违(wéi)规行为，以及中国民(mín)生银行承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为(wèi)已开展自律调查。

　　而(ér)在5月(yuè)8日(rì)，大连银行、郑(zhèng)州银(yín)行、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托共5家(jiā)机构涉及债券业务违规被点名。具体(tǐ)来(lái)说，交易商协会通过深入调查发现(xiàn)，大连银(yín)行等多家机构存(cún)在债券代持交易等违规行为。其中，大连(lián)银行通过做市业务(wù)方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相反(fǎn)、清(qīng)算速度不同的现(xiàn)券(quàn)交(jiāo)易，代持(chí)利率债活(huó)跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银(yín)行、江西银行(xíng)和青(qīng)岛银行(xíng)，内控(kòng)执行不严或流(liú)于形(xíng)式，未有效评(píng)估交易(yì)合理性，作为中间方以现(xiàn)券买卖或做市等(děng)方式参与债券代持交(jiāo)易链条，交(jiāo)易笔数(shù)和(hé竹荪煮多久)金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商(shāng)银行已被启动(dòng)自律调(diào)查。相(xiāng)关公告(gào)称，交易商协(xié)会在日(rì)常监测工作中发现，工商银行主承销(xiāo)的多期(qī)债务融资工具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市(shì)场秩(zhì)序，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管理相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站披(pī)露(lù)，近期在查处四平(píng)市城市发展投资控股有限公司案件时，发(fā)现(xiàn)吉林银行、吉林(lín)亿联(lián)银行因违(wéi)规收取发行(xíng)人大额财(cái)务资助，涉嫌(xián)违反银行间债(zhài)券市场自律管理(lǐ)规则，被交易(yì)商协会进(jìn)行自(zì)律调查(chá)。一(yī)同(tóng)被(bèi)开展(zhǎn)自(zì)律调查的还有(yǒu)光(guāng)大证(zhèng)券、富(fù)国资产管理(lǐ)（上海）有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)两(liǎng)家金融(róng)机构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通报(bào)的数据，2022年全年，交易商(shāng)协会共对68起涉(shè)嫌违规案件立案调(diào)查，开展自律(lǜ)调查和自律问(wèn)询103次，作出各类自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家(jiā)发行人(rén)和信用(yòng)增(zēng)进机构、4家主承(chéng)销商、3家(jiā)会计师事务所、1家律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)、2家其他类型机构和(hé)54名直接(jiē)责任(rèn)人。作出的处(chù)分中，警告及以上(shàng)占比超(chāo)过五成(chéng)，15家机(jī)构被暂停一(yī)定期限业务，12位责任(rèn)人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看(kàn)，被(bèi)通报的原因包括(kuò)低(dī)价包销多期债务融资(zī)工具，影响(xiǎng)了市(shì)场正常(cháng)秩序；部分债务(wù)融(róng)资工具未按照发行文件约定(dìng)开展(zhǎn)余额包(bāo)销，个别债务融资工具挤占了其他投资人的正常(cháng)投(tóu)标，违(wéi)背了公平公(gōng)正原则，并影响了发(fā)行利(lì)率，对市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银(yín)行间(jiān)债券市场参与机构在从事相关业务过程(chéng)中，务必牢固树立市场责任意识(shí)，严格遵守(shǒu)相关监管(guǎn)规定和自律规则要(yào)求，合(hé)规展业，自觉维护银(yín)行间(jiān)债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商(shāng)作(zuò)为(wèi)银行间市场基石机(jī)构，承担(dān)着提高市(shì)场流动性、促进价格发(fā)现的重要作(zuò)用(yòng)，应切实提(tí)升做(zuò)市交易能力，加强内部控(kòng)制(zhì)和风险管理，确(què)保合规(guī)稳健展业，“真做市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商(shāng)协会(huì)的监(jiān)管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券市(shì)场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程竹荪煮多久度(dù)更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专(zhuān)家周毅钦对《国际金(jīn)融报》记(jì)者表(biǎo)示，可以看到(dào)，银行间(jiān)交易(yì)商(shāng)协会将继续贯(guàn)彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的(de)清晰信(xìn)号，引导市场(chǎng)各类主体归(guī)位尽责(zé)，维护市(shì)场良好秩序。债券承销机构作为(wèi)债券市场的“看门人”，对(duì)于(yú)商(shāng)业(yè)银行(xíng)特别是国(guó)有(yǒu)大行来说，也需要肩负起(qǐ)相应的公序责任(rèn)，切(qiè)实维护好行业的(de)良性竞争生态。

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