零容忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会(huì)依(yī)法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票的(de)审查反(fǎn)馈意见中要求保荐(jiàn)机(jī)构对(duì)本(běn)次发行(xíng)对(du半亩花田护肤品排行榜，半亩花田护肤品属于什么档次ì)象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认(rèn)购义(yì)务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之(zhī)一北京(jīng)天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的(de)《非公开发(fā)行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发(fā)行过(guò)程与认购对(duì)象合 规(guī)性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集(jí)资金置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目(mù)的(de)情况，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流动资金的(de)用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收(shōu)入188.半亩花田护肤品排行榜，半亩花田护肤品属于什么档次7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离(lí)开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查并处以三倍的(de)高额(é)罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全面注(zhù)册制背景下，继(jì)续(xù)保持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市(shì)场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证监(jiān)会(huì)立案调查(chá)期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让(ràng)及减持(chí)公司股份(fèn)事项(xiàng)均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因是(shì)公司投资(zī)与销售交易业(yè)务、投资银(yín)行业务收入(rù)增加所致。

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