直播(bō)短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及(jí)员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外(wài)。由于(yú)直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当利(lì)益。

　　七美德分别对应哪几个天使 七美德分别是谁p>

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工作人(rén)员不得违规(guī)从(cóng)事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事(shì)与所(suǒ)在机构或者投资(zī)者(zhě)合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某平(píng)采取出具(jù)警示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营业(yè)部(bù)合规管理不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从(cóng)业(yè)人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行(xíng)推(tuī)广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林(lín)奇(qí)”账(zhàng)号(hào)在视频(pín)平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名(míng)义发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频中留言(yán)追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技(jì)有限(xiàn)公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过(guò)抖音直播形式(shì)向公众提(tí)供关于证七美德分别对应哪几个天使 七美德分别是谁(zhèng)券(quàn)市场的分析(xī)、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询(xún)从业(yè)资格及业务资质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通(tōng)过网络直(zhí)播等形式(shì)发(fā)表评(píng)论，要(yào)确保信息来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立(lì)长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司(sī)工(gōng)作人(rén)员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机(jī)制， 事(shì)前(qián)对直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生(shēng)不(bù)良影响；直播中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也(yě)向(xiàng)各家证(zhèng)券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非法证券活动信息(xī)的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机(jī)构(gòu)和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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