零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿(yì)定增(zēng)旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国(guó)证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票(piào)及持续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次(cì)发行对象的(de)认购资金来源及合法性、是(shì)否具(jù)备(bèi)履行认(rèn)购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺不(bù)符。公司出(chū) 具的(de)《非公开发行股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的(de)报(bào)告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在持(chí)续(xù)督导期(qī)间未对募集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投(tóu)项目(mù)流动资金的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟(nǐ)决(jué)定：对东北(běi)证券责(zé)令(lìng)改正，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给(gě八千米多少公里i)予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人(rén)郑克(kè)国(guó)、张旭(xù)东给予警告，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)已退(tuì)市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时(shí)隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处(chù)以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商(shāng)中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间(jiān)按市(shì)场价格减持不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一(yī)股(gǔ)。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经公(gōng)布的(de)大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证券在被(bèi)中国证监会立案(àn)调查(chá)期间，公司大股东不得(dé)减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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