零(líng)容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北(běi)证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)几率和机率哪个正确一点，几率和机率有何不同石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票的(de)审查(chá)反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次(cì)发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义(yì)务的能力进(jìn)行核查(chá)，公司(sī)未按(àn)要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行(xíng)过程(chéng)与认购(gòu)对象(xiàng)合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间未对募集资金置换(huàn)预(yù)投资(zī)金事项审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核(hé)查募集资金投(tóu)入(rù)项目(mù)的情(qíng)况(kuàng)，未充分关(guān)注(zhù)募投项目流(liú)动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定增项目的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立(lì)案调查并处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册(cè)制(zhì)背景下(xià)，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实中介机(jī)构责任的(de)决心。

　　对(duì)于(yú)东北(běi)证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)被(bèi)中国证监会立案调查(chá)期间，公司(sī)大股几率和机率哪个正确一点，几率和机率有何不同tyle='color: #ff0000; line-height: 24px;'>几率和机率哪个正确一点，几率和机率有何不同(gǔ)东不得减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均属于规定(dìng)不(bù)得减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集(jí)团和(hé)吉(jí)林信托不得(dé)减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券的(de)罚单(dān)尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股权变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的(de)主(zhǔ)要原因(yīn)是公(gōng)司投资与销售交易(yì)业(yè)务、投资(zī)银行业务(wù)收入增加所致。

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