科创板首批退市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监会下发(fā)的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上(shàng)市(shì)的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券(quàn)及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审(shěn)议同意发(fā)行上(shàng)市(shì)，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确(què)认收(shōu)入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签署日，未按规定披露对外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造(zào)假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令(lìng)改正，给予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威(wēi)被(bèi)处10年市场禁入(rù)措施，其他相(xiāng)关负责人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年(nián)6月披露(lù)招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易(yì)盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露(lù)关(guān)联交易、股权(quán)代持情况等。循序渐进是什么意思解释，女生说循序渐进是什么意思p>

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tó循序渐进是什么意思解释，女生说循序渐进是什么意思ng)、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还(hái)存在虚(xū)增在建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人、时(shí)任(rèn)董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二(èr)人均(jūn)被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司(sī)均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数(shù)为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司也(yě)进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星(xīng)期(qī)一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先(xiān)告知书。在(zài)收到(dào)终(zhōng)止上市告(gào)知书后，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由(yóu)上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市事宜(yí)进行审(shěn)议，并根据上市委员会的(de)审(shěn)核意见作出是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公告(gào)对股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的(de)决(jué)定(dìng)之日后5 个(gè)交易日(rì)届满(mǎn)的下一交易日(rì)起，相关(guān)公司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期(qī)限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其(qí)已(yǐ)于当日收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注(zhù)的(de)是(shì)，在投资(zī)者提起的(de)诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽(zé)达(dá)易盛(shèng)及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证(zhèng)券及(jí)两名(míng)保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发(fā)行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市(shì)项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)及持(chí)续督导等业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定对(duì)其(qí)公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注(zhù)到上海金融法院收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是(shì)科创板首批被中国证监(jiān)会(huì)立案调查公(gōng)司(sī)，根据(jù)《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权(quán)利(lì)登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规公(gōng)开征(zhēng)集并(bìng)接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加普通(tōng)代表人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。

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