金融界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答(dá)记(jì)者问。证监会有关部(bù)门负责人表示(shì)，欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)。我会(huì)精彩演绎是什么意思解释，精彩演绎是啥意思坚决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案(àn)件(jiàn)，社会(huì)影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述发(fā)行人(rén)、控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员等相关责(zé)任(rèn)主体进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震(zhèn)慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际(jì)控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述(shù)两案的(de)行(xíng)政(zhèng)责(zé)任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技(jì)股份有限公司（以下简称(chēng)泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公(gōng)安(ān)机关的沟通协调(diào)，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法及时移送公安机(jī)关(guān)处(chù)理，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》的(de)规定，上海(hǎi)证券交易所将依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大(dà)违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有效地追究违(wéi)规上(shàng)市公司及其(qí)相关中介机(jī)构等(děng)责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任(rèn)体系的重(zhòng)要组成部分，是(shì)对(duì)违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资(zī)本市场违(wéi)法(fǎ)违规成(chéng)本(běn)的(de)重(zhòng)要(yào)举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅(chàng)通投(tóu)资者权(quán)利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市(shì)场参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责(zé)，形(xíng)成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市公司提(tí)供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法律意见书的(de)证券服务(wù)机构等违规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故(gù)意(yì)参(cān)与造(zào)假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机(jī)关处(chù)理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公(gōng)司(sī)、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规(guī)风险意识(shí)和(hé)廉洁从业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券(quàn)服务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机构责任人员存在(zài)违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严(yán)重损害投资者合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些(xiē)制度各有优势(shì)，对于(yú)个案(àn)中(zhōng)采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合(hé)考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)的适(shì)用条件、投资者获赔(péi)的充分性和(hé)有效性、赔(péi)付(fù)责任主体的(de)意(yì)愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易(yì)盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心发布公告，表示密(mì)切(qiè)关(guān)注泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接(jiē)受(shòu)投资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加该案(àn)并(bìng)转换特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具(jù)有“默(mò)示加(jiā)入(rù)、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能(néng)够一揽子(zi)解决泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申(shēn)请(qǐng)首次(cì)公开发行股票的(de)保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销商(shāng)，与其他(tā)中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上(shàng)述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付(fù)可(kě)以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积(jī)极参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披(pī)露的公告中提出向证监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度（以(yǐ)下(xià)简称当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)）。当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度是(shì)指国(guó)务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证券期货(huò)违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或者不(bù)良影响并经国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构认可，当(dāng)事人履(lǚ)行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约(yu精彩演绎是什么意思解释，精彩演绎是啥意思color: #ff0000; line-height: 24px;'>精彩演绎是什么意思解释，精彩演绎是啥意思ē)机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金(jīn)数额(é)的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获(huò)得的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依(yī)法(fǎ)可能被处以罚(fá)款和没收(shōu)违法所得的(de)金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既可(kě)以实(shí)现(xiàn)对(duì)申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行(xíng)政处(chù)理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达(dá)到行政追(zhuī)责与民(mín)事追责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将(jiāng)依(yī)据(jù)《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构及(jí)其责任(rèn)人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、北京市康达律师事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会(huì)对(duì)中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致(zhì)同(tóng)会(huì)计师事务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了(le)相关(guān)调查工作，后(hòu)续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责任人(rén)员在(zài)上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果发(fā)现有关责任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，将依法依(yī)规予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构是保障资本市(shì)场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当(dāng)严(yán)格遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企业文化和(hé)行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 精彩演绎是什么意思解释，精彩演绎是啥意思