金融界(jiè)4月21日消息 证监会(huì)有关部(bù)门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何推(tuī)动对上述发行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中介机构(gòu)及(jí)其责任(rèn)人员等相(xiāng)关责任(rèn)主(zhǔ)体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立刘备文学是什么意思，刘备文学啥意思体(tǐ)化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于(yú)证(zhèng)券发行人及(jí)相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方(fāng)位追责(zé)。如在上述两案的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn刘备文学是什么意思，刘备文学啥意思)称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存(cún)储技术股份(fèn)有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及(jí)相关责(zé)任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任人员(yuán)进(jìn)行(xíng)行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的(de)当事人(rén)依法及(jí)时移(yí)送公安机关(guān)处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则》的规(guī)定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司(sī)及其相关中介(jiè)机构等(děng)责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场(chǎng)法律责任体系(xì)的重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式(shì)追责(zé)的(de)重要一环，也是提高资本市(shì)场违法违(wéi)规成本的重要举措。我会将(jiāng)进(jìn)一(yī)步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护(hù)投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，督促(cù)市场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提(tí)供保荐、承销服(fú)务(wù)的证券公司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送司法机关处理(lǐ)；如(rú)果(guǒ)相关中介机构主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形，我会将按照过责相当的(de)法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资(zī)者损失(shī)意愿和能力(lì)等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介(jiè)机构为其(qí)未勤(qín)勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构从业人员(yuán)的(de)道德(dé)水准、专业能力、合(hé)规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服(fú)务质量的(de)重要因素(sù)。如果在欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等案件(jiàn)中发现相关(guān)中介机构责任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资(zī)者合法权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律法规规(guī)定(dìng)了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等(děng)一系列投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些制度各有优势，对于(yú)个案中采用(yòng)何种方(fāng)式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件(jiàn)、投(tóu)资(zī)者获(huò)赔的(de)充分(fēn)性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能(néng)力(lì)等因素，目标都是有效保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解(jiě)决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者的(de)合(hé)法(fǎ)权益(yì)可以在诉(sù)讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司(sī)作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次(cì)公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元设立先(xiān)行赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金(jīn)额(é)为(wèi)公司初步估(gū)算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格(gé)投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的(de)投资(zī)损失。先行赔付(fù)可(kě)以高效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)披露的公告(gào)中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领域(yù)行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)当事人承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查(chá)期间(jiān)，被调(diào)查的当事人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者损(sǔn)失、消除损害或者不良(liáng)影响并经(jīng)国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)认(rèn)可(kě)，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构终止案件(jiàn)调查的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法律(lǜ)法规明确(què)规(guī)定(dìng)了当事人承诺制度的(de)基本(běn)流(liú)程、适用范(fàn)围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额的确定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获(huò)得的收益(yì)或者避免的(de)损失、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依法可能(néng)被(bèi)处以罚(fá)款(kuǎn)和(hé)没(méi)收(shōu)违法(fǎ)所得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资(zī)者因当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的(de)损失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金(jīn)数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对申请人的(de)精(jīng)准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决(jué)案件(jiàn)相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法(fǎ)效能(néng)，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民(mín)事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)向(xiàng)我会提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任人员，下(xià)一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中(zhōng)，我会对中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计师(shī)事务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所、广东恒益(yì)律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其(qí)在相关执业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)等情形，依(yī)法进(jìn)行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们(men)将关(guān)注(zhù)相关中介机(jī)构有(yǒu)关(guān)责任人员(yuán)在上述(shù)案(àn)件(jiàn)中的执业行为，如果发(fā)现有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构是(shì)保障(zhàng)资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职(zhí)业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清(qīng)气正的(de)企业文化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉。

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