金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负(fù)责人就泽(zé)达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行案件(j世界四大文化名人是哪4个，世界四大文化名人不包括谁iàn)答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打世界四大文化名人是哪4个，世界四大文化名人不包括谁(dǎ)击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对(duì)上述发行人、控股(gǔ)股东、实(shí)际(jì)控制人、中介机构及其责任人(rén)员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全(quán)。中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处(chù)证券(quàn)违法犯罪(zuì)案(àn)件，立(lì)体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券(quàn)发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的(de)行政责任(rèn)方(fāng)面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫晶信(xìn)息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责任人作出行(xíng)政处(chù)罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责(zé)任人员(yuán)进行行政处(chù)罚，并对部(bù)分责(zé)任人员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入(rù)措施。同(tóng)时，我会加(jiā)强与公(gōng)安(ān)机关的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当事人依法及时移送公(gōng)安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动(dòng)重大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适(shì)格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相关中介机(jī)构(gòu)等责任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责任。民事责任是(shì)资本(běn)市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对(duì)违法行(xíng)为(wèi)进(jìn)行立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法违规成本(běn)的(de)重(zhòng)要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法权益(yì)，督促市场(chǎng)参与各方归(guī)位尽责(zé)，形成(chéng)资(zī)本市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三(sān)是对于为上市(shì)公司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服(fú)务的证券公(gōng)司、出具审计报告的或者(zhě)法律意见(jiàn)书的证券服(fú)务机构等违规主体实施(shī)精(jīng)准打(dǎ)击(jī)。如(rú)果相关(guān)中介(jiè)机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构从(cóng)业人员的道(dào)德水准(zhǔn)、专业(yè)能(néng)力(lì)、合规(guī)风险(xiǎn)意(yì)识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财(cái)务造假等案件(jiàn)中发现相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)责任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在(zài)投(tóu)资者保(bǎo)护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法(fǎ)律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回购、行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉(sù)讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案(àn)中(zhōng)采用(yòng)何(hé)种方式(shì)，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度的(de)适(shì)用条件、投资者获(huò)赔的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔付(fù)责(zé)任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都(dōu)是(shì)有效保护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易(yì)盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心(xīn)发布公告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并(bìng)裁(cái)定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并转换特别代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入(rù)、明(míng)示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛(shèng)案的(de)民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投(tóu)资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)作(zuò)为紫晶存储申请首次(cì)公开(kāi)发行(xíng)股票的保荐机(jī)构(gòu)和(hé)主承销商(shāng)，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投(t世界四大文化名人是哪4个，世界四大文化名人不包括谁óu)资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付专项基(jī)金（上(shàng)述(shù)金额(é)为公司初(chū)步估算(suàn)结果，基金规(guī)模将根据最终(zhōng)计(jì)算的适格(gé)投资者损失赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高(gāo)效(xiào)、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者(zhě)可(kě)以积极参与先行赔付程序(xù)直接获(huò)赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公告(gào)中提出(chū)向证监会提(tí)交证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)（以下简(jiǎn)称(chēng)当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人(rén)进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺(nuò)后国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关法律法规明(míng)确规定了当事人承(chéng)诺制度的(de)基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益(yì)或(huò)者避(bì)免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为所遭受(shòu)的(de)损失(shī)等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔(péi)偿投资(zī)者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可(kě)以一并解决(jué)案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追(zhuī)责与民事(shì)追责相统一(yī)的(de)效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有限公司(sī)向我(wǒ)会提(tí)交当事(shì)人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施(shī)办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的(de)证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机构及其责(zé)任人(rén)员(yuán)，下(xià)一(yī)步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会(huì)立(lì)案。在(zài)紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容(róng)诚(chéng)会计(jì)师事务所、致(zhì)同会计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事务所等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其在相关(guān)执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以及(jí)申请证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺等情(qíng)形，依(yī)法进行(xíng)下一步(bù)处(chù)理。需要指出的是(shì)，我们将关注相关中介(jiè)机构有(yǒu)关(guān)责(zé)任人(rén)员在(zài)上述(shù)案件(jiàn)中的执(zhí)业(yè)行为(wèi)，如果发现有关责任人员存(cún)在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力(lì)量，中介(jiè)机构(gòu)及其从业(yè)人员应当严格(gé)遵守法律法(fǎ)规和职(zhí)业道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营(yíng)造和(hé)维护风清气正的(de)企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业(yè)声誉。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 世界四大文化名人是哪4个，世界四大文化名人不包括谁