昨日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，证监(jiān)会就《证券期货市场主机交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规范证券期货(huò)市场主机交易托管服务和相关(guān)租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易(yì)托管活动(dòng)，保(bǎo)护(hù)投资者(zhě)合法(fǎ)权益，维护证券期(qī)货(huò)市场安全平稳(wěn)运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所向市场相关机构提供主机交易托管(guǎn)资源(yuán)，为行(xíng)业提供(gōng)信息(xī)科技基础支(zhī)撑服务，对(duì)于提(tí)升行(xíng)业(yè)信息基(jī)础设施运(yùn)维(wéi)水平，保障行(xíng)业信息系统(tǒng)安全(quán)稳定运行发(fā)挥了重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管资(zī)源分(fēn)配(pèi)不尽合理(lǐ)、线路时延不尽(jǐn)一(yī)致、安全保障(zhàng)能力有待(dài)提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动，促进证券(quàn)期货市(shì)场的平稳(wěn)健康(kāng)发展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体(tǐ)。结合业(yè)务活动的具(jù)体特点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将主机交易托管相关主体分为证券期货交易(yì)所和证券期货经营机(jī)构两部(bù)分，分别提出完善(shàn)的(de)监管要(yào)求，并要(yào)求其他类型的参与(yǔ)主(zhǔ)体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安全运行是从(cóng)事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的基础(chǔ)和前提，《管理规(guī)定》规定了主机(jī)交易托管资源的安全(quán)管理要求(qiú)，明确了证券期货经(jīng)营机构的尽职调查(chá)和(hé)业务审批(pī)机制，从安全的角度(dù)作出全面规(guī)定。

　　三(sān)是促进服务公平合理。《管理规(guī)定(dìng)》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券(quàn)期货交易(yì)所和证券期货经营机构(gòu)从事主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租(zū)用活动(dòng)的(de)各个环节(jié)，同时也充分注重有关规定(dìng)落地过程中的可操作(zuò)性，切实提(tí)升市场(chǎng)主(zhǔ)体的(de)获(huò)得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理(lǐ)规定》共五(wǔ)章28条，对(duì)证券期货(huò)行业主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活(huó)动(dòng)提出了要求。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先(xiān)是(shì)总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易(yì)托管服务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动的(de)基(jī)本原(yuán)则(zé)以及监督(dū)管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易(yì)所(suǒ)提供的机房(fáng)机柜(guì)、通信网络(luò)、软件或(huò)硬件设(shè)施等资源，部署在相(xiāng)关资(zī)源的信息系(xì)统可以连接证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所交易(yì)系统。

　　其次是(shì)证券(quàn)期货交易所(suǒ)要求(qiú)。明确(què)了证券期货交易所提供主机交易托管服务(wù)有(yǒu)关要求(qiú)。主要包括：要求证券期货交易(yì)所实(shí)施(shī)专区管理，统一(yī)专区交易时(shí)延，建设运维要求不得低(dī)于《证券(quàn)期货业信息系(xì)统(tǒng)托(tuō)管基本要求》中三级系统(tǒng)的受(shòu)托方(fāng)克己慎独守心明性 什么意思出自哪里，心有山海 静而不争什么意思要求；从资源(yuán)保障、资源(yuán)分(fēn)配、服务申请、服务协议、收费要求、服(fú)务(wù)退出与资源(yuán)再分配等方面保障证(zhèng)券期货(huò)交易所提(tí)供有关服务的(de)公平合理；加强风险(xiǎn)防控，证(zhèng)券期货交易所需建立健全(quán)监控指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券(quàn)期货(huò)交易所提(tí)供主机交易托管服务的(de)，应当将主机交易托管资源和其他主机托管(guǎn)资源进行区分，对(duì)主机交易托(tuō)管资源(yuán)实(shí)施专区管理，并(bìng)确保相关专(zhuān)区(qū)到核心交易(yì)系统(tǒng)通信前(qián)端的(de)通信时延(yán)保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资源有关要求。具(jù)体(tǐ)来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)租(zū)用主机交易托管资源的一般要求作出(chū)规定。从(cóng)能力评估、治(zhì)理(lǐ)架(jià)构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期货经(jīng)营机构能(néng)够保障(zhàng)客(kè)户设施的安(ān)全(quán)运(yùn)行。明确证券期货经营(yíng)机构对证券期货交易所(suǒ)的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源部署客户(hù)提(tí)供的(de)软件或(huò)硬件设施(shī)（以下简称(chēng)证券(quàn)期货经营机构部署(shǔ)客(kè)户(hù)设(shè)施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评(píng)估(gū)，审(shěn)慎(shèn)选(xuǎn)择(zé)服务客户，确保自身能力可以保障客(kè)户(hù)软件(jiàn)或硬件设施的安全运行，并将不(bù)同客户(hù)的(de)信息系(xì)统(tǒng)、客户(hù)与经营机(jī)构的信(xìn)息(xī)系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明(míng)确证券期货交易所的监管(guǎn)报告义(yì)务，规定中国证(zhèng)监会及其派出机构结合(hé)法定职责，对证券期货交(jiāo)易所及证券期货经(jīng)营机(jī)构实施现(xiàn)场检查和非现场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或者不履行(xíng)本规定有关报告义务的，中国(guó)证监(jiān)会可以对证券期货交易所(suǒ)采取监管谈话、出具警示函、责(zé)令限(xiàn)期改正等行政监管(guǎn)措施，对(duì)有关(guān)高(gāo)级管理人员给予警(jǐng)告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政处分，并责(z克己慎独守心明性 什么意思出自哪里，心有山海 静而不争什么意思é)令证券期(qī)货交易所对其他(tā)责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规定，中国证监(jiān)会及其派出机构(gòu)可以依(yī)照《证券期货业网(wǎng)络和(hé)信(xìn)息安全管理办(bàn)法》有关规定，对有关机构(gòu)和人员采(cǎi)取行(xíng)政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所原(yuán)副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)刘(liú)逖(tì)接受监察调查

　　据(jù)昨日(rì)中(zhōng)央(yāng)纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中国证监会纪(jì)检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消(xiāo)息，上(shàng)海证券交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在(zài)接(jiē)受中央纪委国家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检监察(chá)组和(hé)浙江省台州市监委监察调查。

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