金融(róng)界4月(yuè佛诞是什么时候,佛诞是几月几日 佛诞是香港的劳工假期吗)21日消(xiāo)息 证监会(huì)有(yǒu)关(guān)部门负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危(wēi)及市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构(gòu)及其责任人(rén)员等相关(guān)责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大(dà)投资者合(hé)法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发(fā)行(xíng)人及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术(shù)股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相关责任人作出行政处(chù)罚(fá)和市场(chǎng)禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关责(zé)任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安(ān)机关的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关(guān)处(chù)理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依法支持(chí)适格投(tóu)资者及时有(yǒu)效地追究违规上(shàng)市公司及其相关中介(jiè)机构等责任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是资本(běn)市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重要组成部分(fēn)，是对违法行为(wèi)进行立(lì)体式追责的重要(yào)一(yī)环，也(yě)是提(tí)高资本(běn)市场违法(fǎ)违规成(chéng)本的(de)重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资者(zhě)权利救济渠(qú)道，维(wéi)护投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益，督促(cù)市场参与各(gè)方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提(tí)供保荐(jiàn)、承销服务的(de)证券(quàn)公司、出具审计(jì)报告的或者法律意见书(shū)的证(zhèng)券(quàn)服务机构等违规主体实施精准打击(jī)。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机(jī)构故(gù)意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送司法机关(guān)处(chù)理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构(gòu)的(de)责(zé)任人员。证券公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)从业人员的(de)道德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风险意(yì)识和(hé)廉洁(jié)从业水平(píng)等，是保障证券服务(wù)质量(liàng)的(de)重(zhòng)要因素。如(rú)果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相关中介(jiè)机构责(zé)任人(rén)员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法权(quán)益，目前(qián)在(zài)投(tóu)资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度。这(zhè)些(xiē)制度(dù)各有优势(shì)，对(duì)于(yú)个案中(zhōng)采用何种方式，需综合(hé)考虑不(bù)同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用(yòng)条件、投资者(zhě)获赔的(de)充分性和(hé)有效(xiào)性、赔付责(zé)任主体的意愿和能(néng)力等因素，目(mù)标都是有效(xiào)保护(hù)投(tóu)资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上海金融法院(yuàn)已经(jīng)收到(dào)泽达(dá)易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，将依法(fǎ)接(jiē)受(shòu)投资(zī)者特(tè)别授权，申(shēn)请参加该(gāi)案并转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退(tuì)出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法(fǎ)权益可(kě)以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上(shàng)述金额为(wèi)公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根据最(zuì)终计算的(de)适格(gé)投资者损失赔付金额进行调整），用于(yú)先(xiān)行赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付(fù)可以高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司披露的公告(gào)中提出向证监会提交证券期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将如(rú)何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人(rén)进行(xíng)调查期间，被(bèi)调查的当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件(jiàn)调查(chá)的行政执法方式(shì)。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确规定了当事(shì)人承诺制度(dù)的基本(běn)流程(chéng)、适(shì)用范围、监(jiān)督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能(néng)，承诺金数额的(de)确定需要(yào)综合(hé)考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能(néng)获得的收益或者(zhě)避(bì)免的损失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚款和(hé)没收违法(fǎ)所得的金额，以(yǐ)及(jí)投(tóu)资者(zhě)因当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损失(shī)等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金数额通常高(gāo)于罚没(méi)款数额，且(qiě)可用于赔偿投资(zī)者(zhě)损失(shī)，在证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺这一程序(xù)中(zhōng)，既(jì)可(kě)以实现对申请人的精准打击(jī)，也可(kě)以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺佛诞是什么时候,佛诞是几月几日 佛诞是香港的劳工假期吗制度(dù)可以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提(tí)高执法效能(néng)，达到行政(zhèng)追责(zé)与(yǔ)民事追责相统(tǒng)一的(de)效(xiào)果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及其(qí)责任(rèn)人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达(dá)易盛案(àn)中，东(dōng)兴证券股份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计师事务(wù)所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构因涉嫌在(zài)相关执(zhí)业过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我会(huì)立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关(guān)调(diào)查工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等情形，依(yī)法进行下(xià)一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中介机构有关(guān)责任人员(yuán)在上(shàng)述案件(jiàn)中的执(zhí)业行(xíng)为(wèi)，如果发现有关责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)是保障资本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格(gé)遵守法律(lǜ)法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护(hù)风(fēng)清气正(zhèng)的(de)企业文化和(hé)行(xíng)业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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