金(jīn)融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安(ān)全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)件，社(shè)会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管机构(gòu)，如(rú)何推动(dòng)对(duì)上述(shù)发行人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制(zhì)人(rén)、中介(jiè)机构及其责任人(rén)员等相关责任主体进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中(zhōng)央国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券发行(xíng)人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位追责(zé)。如在上述(shù)两案的行(xíng)政(zhèng)责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人(rén)作(zuò)出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责(zé)任人员进行(xíng)行政处罚(fá)，并对部(bù)分责任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人依法及时移送公安(ān)机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责相关(guān)工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格(gé)投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)等(děng)责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责任(rèn)体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进(jìn)行(xíng)立体式追责的重要一环，也(yě)是提高(gāo)资(zī)本(běn)市场违法违规成本的(de)重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步(bù)畅通投资者权利(lì)救济渠道，维(wéi)护(hù)投资者合法权(quán)益，督促市场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的(de)证(zhèng)券公(gōng)司、出具审(shěn)计报告的(de)或者(zhě)法律意(yì)见书的证券服(fú)务(wù)机构(gòu)等违规(guī)主体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中介机构(gòu)故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当的法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效(xiào)率(lǜ)、赔(péi)偿投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)意愿和能(néng)力等因(yīn)素，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让(ràng)中介机构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的执业行为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)从业人(rén)员的道德水准、专(zhuān)业(yè)能(néng)力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券(quàn)服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造(zào)假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严重损害投资(zī)者合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规规(guī)定了(le)包(bāo)括(kuò)协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系(xì)列(liè)投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于(yú)个(gè)案中采用何(hé)种方式(shì)，需综合(hé)考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接受投资(zī)者(zhě)特别授权，申(shēn)请参(cān)加(jiā)该(gāi)案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉(sù)讼制度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一(yī)揽子(zi)解决(jué)泽达易(yì)盛案的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格投资(zī)者的合法权益可以在诉(sù)讼(sòng)程序中得(dé)到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机(jī)构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述金(jīn)额为公司(sī)初步(bù)估算结果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额(é)进行调整），用于(yú)先行赔付适格投资(zī)者的(de)投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者可以积极参与先(xiān)行赔付程(chéng)序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)披露的公告中提(tí)出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承诺制度是指国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位(wèi)或者(zhě)个人进行调查音乐风格pop什么意思啊，pop 音乐风格(chá)期间，被调(diào)查的(de)当事(shì)人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失(shī)、消(xiāo)除损害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终(zhōng)止案件调(diào)查的行政执法方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿(cháng)功(gōng)能，承诺金(jīn)数额的(de)确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可(kě)能(néng)获得的收(shōu)益(yì)或(huò)者(zhě)避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额(é)，以及投资(zī)者因当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数(shù)额，且可(kě)用于(yú)赔偿投资者损失(shī)，在证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人(rén)的精准打击(jī)，也可(kě)以有(yǒu)效(xiào)便捷(jié)地补偿投资(zī)者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解决(jué)案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责(zé)与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构及其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻音乐风格pop什么意思啊，pop 音乐风格“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师事(shì)务所、北京市康达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构因(yīn)涉嫌(xián)在相关(guān)执业(yè)过(guò)程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对(duì)中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致同(tóng)会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机(jī)构启动了(le)相关调查工作，后续将根据(jù)其在相关执(zhí)业(yè)行为中的勤(qín)勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关(guān)中介(jiè)机(jī)构(gòu)有(yǒu)关(guān)责任人员在上述案件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发(fā)现有关(guān)责任人(rén)员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介(jiè)机构是保障资(zī)本市场高(gāo)质(zhì)量(liàng)发展的重要力量(liàng)，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格(gé)遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造(zào)和维护风(fēng)清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 音乐风格pop什么意思啊，pop 音乐风格