在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金业协会网(wǎng)红十字会三救三献是什么 红十字会是公务员还是事业编站披(pī)露(lù)的一则(zé)公告显示，雪杉基(jī)金存在红十字会三救三献是什么 红十字会是公务员还是事业编违反(fǎn)专红十字会三救三献是什么 红十字会是公务员还是事业编业化运营原则(zé)等四项违规行为。根据相关(guān)规定(dìng)，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基(jī)金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合规风(fēng)控负(fù)责人(rén)的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露了一则纪(jì)律处分(fēn)事先(xiān)告(gào)知(zhī)书送达(dá)公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行为，时任高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)其作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作(zuò)协议》，由债券(quàn)发行(xíng)人关(guān)联方出(chū)资(zī)认购(gòu)上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份额(é)，该(gāi)产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合(hé)作协议(yì)》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基(jī)金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合(hé)私(sī)募(mù)基(jī)金管理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般(bān)员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风控负(fù)责人(rén)，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司(sī)的违规行为承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在(zài)从(cóng)事私(sī)募基金(jīn)业(yè)务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未(wèi)采(cǎi)取(qǔ)问卷调(diào)查等方式对个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同约(yuē)定(dìng)如(rú)实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合法权(quán)益的(de)重(zhòng)大信(xìn)息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理办法》第(dì)三十(shí)三条规定，决定(dìng)对(duì)其采取出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规(guī)模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募(mù)映雪投资(zī)为雪杉基金的(de)股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪(xuě)杉(shān)基金还有(yǒu)一家(jiā)关联(lián)公司为(wèi)深(shēn)圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权(quán)、创(chuàng)业投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海外(wài)长(zhǎng)期(qī)稳定(dìng)资产的投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略(lüè)是通过(guò)追踪资(zī)产价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和(hé)估值指标(biāo)，以分(fēn)析并提(tí)取经济(jì)周期中的趋势性(xìng)行业和(hé)事件(jiàn)以最大化投资(zī)上(shàng)行收益，同时(shí)引入非(fēi)公开市场(chǎng)投资(zī)中的个体性估值和(hé)内在(zài)价值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投(tóu)资(zī)的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官(guān)网的新闻动态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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