昨日晚(wǎn)间，证(zhèng)监会就《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进一(yī)步(bù)规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动

　　为规范证券(quàn)期(qī)货市场主机交(jiāo)易(yì)托管活动(dòng)，保护投资者合(hé)法(fǎ)权益，维护证券(quàn)期货市场(chǎng)安全(quán)平稳运(yùn)行，证监会起草(cǎo)了(le)《证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规(guī)定(dìng)》），于昨日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年来，证券期(qī)货(huò)交易(yì)所向市场(chǎng)相关机构提供(gōng)主机交易托管资源，为行业提(tí)供信息科(kē)技(jì)基础支撑服(fú)务，对于提升(shēng)行业(yè)信息基础(chǔ)设施运(yùn)维水平，保(bǎo)障行业信息系统安(ān)全(quán)稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随(suí)着(zhe)证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场的不(bù)断发展，主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源分配不尽合理、线路时(shí)延不(bù)尽一致、安全保障能(néng)力有待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步(bù)规范证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管服务和相关租用活(huó)动，促进证券期货市场(chǎng)的(de)平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合(hé)业务活动(dòng)的具(jù)体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托(tuō)管相关(guān)主体(tǐ)分为证券期货交易(yì)所和证券(quàn)期货经营机构(gòu)两(liǎng)部分(fēn)，分别提(tí)出(chū)完(wán)善的监管(guǎn)要求(qiú)，并要求(qiú)其(qí)他类型的参(cān)与主体(tǐ)参照执(zhí)行有关(guān)规定。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全运行(xíng)是从(cóng)事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关租(zū)用活动的(de)基础和前提，《管理规定》规定(dìng)了主机(jī)交易托管资(zī)源的安全管(guǎn)理要求，明确了证(zhèng)券期货经营机构的尽职(zhí)调查(chá)和业务审批机制，从安全的角度作出(chū)全面(miàn)规定。

　　三是(shì)促进服(fú)务公平合理。《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》将公平合理原则(zé)，体现在证券期货交(jiāo)易所和证券期货(huò)经营机(jī)构从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的各个环节，同(tóng)时也充分注重有(yǒu)关规定落地过程中的可操作性，切(qiè)实提(tí)升(shēng)市场主体(tǐ)的获(huò)得感。

　　从主要(yào)内容(róng)来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服(fú)务和相关租用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则(zé)明确(què)立法宗(zōng)旨、适(shì)用范围，从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和(hé)相关租(zū)用活动(dòng)的(de)基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交易托管(guǎn)资源，是指证券期货交易(yì)所提(tí)供的机(jī)房机(jī)柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关资源的信息系(xì)统(tǒng)可以(yǐ)连接证(zhèng)券(quàn)期货交易所交易(yì)系(xì)统。

　　其(qí)次是证券期(qī)货交易所(suǒ)要求。明确(què)了证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)实施专区(qū)管理，统一专区交易时延，建设(shè)运维要(yào)求不得低(dī)于(yú)《证券期货业信息系统托管基(jī)本要(yào)求(qiú)》中三(sān)级系统的(de)受(shòu)托方要求；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资源分配、服(fú)务申(shēn)请(qǐng)、服务协议(yì)、收费要(yào)求、服务退出与资源再分配等方面保障证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供有关服务的公平合理；加强风(fēng)险防控，证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所需(xū)建(jiàn)立(lì)健全(quán)监控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要(yào)求(qiú)，证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务的，应当将(jiāng)主机交易(yì)托管(guǎn)资源和其他(tā)主(zhǔ)机托管(guǎn)资源(yuán)进行区分，对主机交易托管资源实施(shī)专区管理，并(bìng)确保相关专区到核(hé)心交(jiāo)易系统通(tōng)信前(qián)端的(de)通信(xìn)时延保持一(yī)致。

　　再(zài)次是(shì)证(zhèng)券期货经营机构要(yào)求。明确了证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源有关要求(qiú)。具体(tǐ)来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机(jī)交易托管资源的一般要求(qiú)作出(chū)规定。从(cóng)能力(lì)评(píng)估、治(zhì)理架(jià)构、尽职调查等方(fāng)面确保证券(quàn)期货经营(yíng)机构能够保障客户设(shè)施的安(ān)全运行。明确证券期货经营(yíng)机构对证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)的(de)报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)部署(shǔ)客户提供(gōng)的软件或硬(yìng)件设施（以(yǐ)下简(jiǎn)称证券期货经(jīng)营机构部(bù)署(shǔ)客(kè)户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投(tóu)入、客户需求等(děng)方面(miàn)充分评(píng)估，审慎选择(zé)服务客(kè)户(hù)，确(què)保自身能(néng)力可以保障客户软件或(huò)硬件(jiàn)设施(shī)的安全运行，并将不同客(kè)户的信息系统、客户与经营机(jī)构(gòu)的(de)信息系统(tǒng)进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所(suǒ)的(de)监管报告义务，规定中国证监(jiān)会及(jí)其派出机构结合法定职责，对证(zhèng)券期货交易所及证(zhèng)券(quàn)期货经营机构实施现场检查和非(fēi)现场检查(chá)，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交(jiāo)易(yì)所违反本(běn)规(guī)定，或者在监(jiān)管工作中不(bù)履(lǚ)行职责，或(huò)者不履行(xíng)本规(guī)定(dìng)有关报告义务的，中国证监会可以对证券期货(huò)交易所采取监管谈(tán)话、出(chū)具警示函、责令限(xiàn)期改正等(děng)行政监管措施，对有关(guān)高(gāo)级管(guǎn)理人员给予警告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈(tán)话、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易(yì)所(suǒ)对其他责任人给予纪(jì)律处分(fēn)。