在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日(宁波慈溪的邮编是多少rì)又有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会网站披(pī)露(lù)的一(yī)则(zé)公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反专业化(huà)运(yùn)营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì)时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露了一(yī)则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，时任高级管(guǎn)理人(rén)员黄(huáng)某应当(dāng)对此承(chéng)担法律责任，协(xié)会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券(quàn)发行人(rén)关联方出(chū)资(zī)认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金”最(zuì)终投向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发(fā)展集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作(zuò)协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易(yì)构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资(zī)者(zhě)进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其(qí)风险测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控(kòng)负责人，应(yīng)当(dāng)对发生在各(gè)自任职期间(jiān)公司的(de)违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得(dé)注意(yì)的(de)是，这已经不是雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私募基金业务(wù)活动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查(chá)等方式对个别(bié)投(tóu)资者的风险识别能力(lì)和(hé)风险承担(dān)能力进行评估、未按照合(hé)同约定如实向(xiàng)投资者披露可(kě)能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理办(bàn)法》第三十三(sān)条规定(dìng)，决定对其采取出具(jù)警示(shì)函的行政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金管理(lǐ)人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管变(biàn)更。目前(qián)雪杉基金(jīn)的法人(rén)、总经理为(wèi)汲培(pé宁波慈溪的邮编是多少i)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投(tóu)资(zī)为雪(xuě)杉(shān)基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有一(yī)家关联(lián)公司(sī)为深圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权(quán)、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资(zī)人寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的(de)投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过(guò)追踪资产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济周期中的趋(qū)势性行(xíng)业和事件以最大化投资上行(xíng)收(shōu)益(yì)，同时引入(rù)非公(gōng)开(kāi)市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价值分(fēn)析(xī)体系，以更好锁(suǒ)定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动(dòng)态(tài)便停止更新。

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