零(líng)容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)浆水是热性还是凉性的 浆水可以当水喝吗示，5月12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督(dū)导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调浆水是热性还是凉性的 浆水可以当水喝吗查完毕，中国证监会(huì)依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查(chá)反馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金(jīn)来源及合法性、是(shì)否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出(chū)资(zī)与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)上(shàng)市保(bǎo)荐(jiàn)书(shū)》《非公开发(fā)行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预(yù)投(tóu)资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入(rù)项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分(fēn)关注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北(běi)证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保荐浆水是热性还是凉性的 浆水可以当水喝吗(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国(guó)已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年(nián)入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔(gé)近七年(nián)，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北证券立案(àn)调(diào)查并处以(yǐ)三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监管层在(zài)全(quán)面(miàn)注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压(yā)实中介机(jī)构责任的(de)决(jué)心(xīn)。

　　对(duì)于(yú)东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北(běi)证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目(mù)，成(chéng)功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林(lín)信托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林(lín)信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已(yǐ)经(jīng)公布的大(dà)股东亚太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司(sī)股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不(bù)得(dé)减持(chí)范(fàn)畴(chóu)，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集(jí)团和吉(jí)林信(xìn)托不得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的(de)罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银(yín)行(xíng)业务收入增加所致。

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