在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋(qū)严(yán)，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会(huì)网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)存在违反专业化运(yùn)营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合(hé)规风控负责人的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书(shū)送(sòng)达公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规(guī)行(xíng)为，时(shí)任高级管理(lǐ)人员黄(huáng)某应(yīng)当对(duì)此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化(huà)运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达成《业务(wù)合作协议(yì)》，由债券发(fā)行人关联方出(chū)资认购上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产业发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定(dìng)债(zhài)券(quàn)。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向投资(zī)者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资(zī)者(zhě)适(shì)当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负责人(rén)，应当(dāng)对发生在各自任职期(qī)间公司(sī)的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　龙钟是什么意思有什么表达效果，双袖龙钟的龙钟是什么意思雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾(céng)对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金出(chū)具警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在从事私募基(jī)金业(yè)务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等(děng)方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承(chéng)担能(néng)力进(jìn)行评(píng)估、未按照合同约定如实向投资者披露可能(néng)影响投资者合法权益的重大信息(xī)等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其(qí)采取出具警示函(hán)的(de)行政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册(cè)龙钟是什么意思有什么表达效果，双袖龙钟的龙钟是什么意思资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为私(sī)募证券投资(zī)基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负责(zé)人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基金还在香港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海(hǎi)外(wài)长期稳定资产的投资和并购(gòu)机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产(chǎn)价(jià)格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的(de)趋势性(xìng)行业和(hé)事(shì)件以最大化投资(zī)上行(xíng)收益(yì)，同时引(yǐn)入(rù)非公(gōng)开市场投资中的个体性估值和(hé)内(nèi)在价值分析(xī)体系，以更(gèng)好(hǎo)锁(suǒ)定投资的(de)下行(xíng)风险。但在2020年10月(yu龙钟是什么意思有什么表达效果，双袖龙钟的龙钟是什么意思è)，雪(xuě)杉基金官网的新(xīn)闻动态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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