在“扶(fú)优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金(jīn)行业监(jiān)管趋(qū)严，近日又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)业(yè)协(xié)会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则等四(sì)项(xiàng)违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉基金合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处分事(shì)先(xiān)告知书送达公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任(rèn)高级(jí)管理人(rén)员黄某应当对此(cǐ)承担(dān)法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议(yì)》，由债券(quàn)发行人关联方(fāng)出(chū)资(zī)认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符(fú)合(hé)私募基金(jīn)管(guǎn)理人专(zhuān)业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露(lù)关(guā德国柏林气候相当于中国哪 德国冬天冷还是北京冷n)联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪(xuě)在(zài)管产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实(shí)际(jì)控制(zhì)人，上(shàng)述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)的投(tóu)资(zī)者王某(mǒu)的基金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控(kòng)负责(zé)人(rén)，应(yīng)当对发(fā)生(shēng)在各自任职期(qī)间(jiān)公(gōng)司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私(sī)募基金业(yè)务(wù)活(huó)动中，存(cún)在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷调(diào)查(chá)等方式(shì)对个别投资(zī)者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同(tóng)约定如(rú)实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依(yī)据《私募管理办法》第三十(shí)三条规(guī)定(dìng)，决定对其(qí)采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的(de)法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还(hái)有一(yī)家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平(píng)台的跨境协(xié)同效应，为(wèi)投资人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通(tōng)过(guò)追踪资(zī)产(chǎn)价(jià)格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析(xī)并提(tí)取经济周(zhōu)期中的(d德国柏林气候相当于中国哪 德国冬天冷还是北京冷e)趋(qū)势(shì)性行业和事件以最大化投资上行收(shōu)益(yì)，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体性估(gū)值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投(tóu)资(zī)的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻动态便停(tíng)止更新。

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