直(zhí)播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实(shí)名(míng)通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流(li微端是什么意思 手机端玩的叫微端吗ú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业部(bù)任职(zhí)期间，实(shí)名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取(qǔ)直(zhí)播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规从(cóng)事营利(lì)性经(jīng)营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性(xìng)的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资者合法利(lì)益相冲(chōng)突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部也被(bèi)出(chū)具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未(wèi)严格规(guī)范从业人(rén)员执业(yè)行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发(fā)布(bù)短视频的账(zhàng)号(hào)数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营时(shí)间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各(gè)业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为(wèi)，更被监微端是什么意思 手机端玩的叫微端吗管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容(róng)维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形式(shì)向公众提供(gōng)关(guān)于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机(jī)构监管情况通报(bào)，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员网络直(zhí)播(bō)提出(chū)监(jiān)管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直播等形式发(fā)表评(píng)论，要确保信息(xī)来(lái)源合(hé)法(fǎ)合规(guī)、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加强(qiáng)对(duì)证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内(nèi)部(bù)管控(kòng)机制， 事(shì)前(qián)对直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及(jí)时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局(jú)、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法(fǎ)律(lǜ)、教(jiào)育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也(yě)向各(gè)家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨(zī)询(xún)公司下发关于排查报(bào)送网络非法证券活(huó)动信息(xī)的通知，要(yào)求排(pái)查填报证券(quàn)领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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