金融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会(huì)有关(guān)部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者问(wèn)。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对(duì)上(shàng)述(shù)发行人(rén)、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打击(jī)证券违法活动(dòng)的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对(duì)资(zī)本市场违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是(shì)对于(yú)证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在(zài)上(shàng)述两案的(de)行(xíng)政(zhèng)责(zé)任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信(xìn)息存储技术股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作(zuò)出行政处(chù)罚和市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储及相(xiāng)关责任人员进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公(gōng)安机关处(chù)理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市规则》的(de)规(guī)定，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将依法对(duì)泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动(dòng)重(zhòng)大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二(èr)是(shì)依法支持适格(gé)投资者及时有效地追究违规(guī)上(shàng)市(shì)公(gōng)司及(jí)其相(xiāng)关中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的重要(yào)组(zǔ)成(chéng)部分，是对违法行为进(jìn)行(xíng)立体式追责的(de)重要一环，也是提(tí)高资本(běn)市场违法违规成本(běn)的重要(yào)举措。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通投资(zī)者权利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资(zī)者合法(fǎ)权益，督促市场参与各(gè)方(fāng)归(guī)位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公(gōng)司提(tí)供保荐、承(chéng)销服务的证券公(gōng)司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意(yì)见书(shū)的证券服务机(jī)构等(děng)违规主体实施精准打击(jī)。如果相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)故意(yì)参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要(yào)涉(shè)嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理(lǐ)念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力(lì)等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责(zé)的(de)执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人(rén)员。证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等(děng)，是(shì)保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量(liàng)的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构(gòu)责任人员存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目(mù)前在(zài)投资者保护方(fāng)面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度的适用条(tiáo)件、投资者获(huò)赔的(de)充分(fēn)性和有效性、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的(de)意愿(yuàn)和能力等(děng)因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为人(rén)。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛(shèng)案，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼起诉(sù)材(cái)料，中证(zhèng)中小投(tóu)资者(zhě)服务中心发布公告，表示(shì)密切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资(zī)者特别(bié)授权(quán)，申请(qǐng)参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛(shèng)案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者(zhě)的(de)合法权(quán)益可以在诉(sù)讼程(chéng)序(xù)中得到保护(hù)。

　　对(duì)于(yú)紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的(de)保荐(jiàn)机构和(hé)主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结(jié)果，基(jī)金规模将根(gēn)据最终(zhōng)计算的(de)适格投资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的(de)投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以(yǐ)积(jī)极参与先行赔(péi)付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司披(pī)露(lù)的公告中提出向证监(jiān)会提交证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了(le)证券领域(yù)行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监督管理机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券省属国企和央企有什么区别 所有央企都是国企吗(quàn)期(qī)货违法的单位或者个人(rén)进行调查期间，被调(diào)查的当事人(rén)承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良(liáng)影(yǐng)响并(bìng)经(jīng)国(guó)务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构认可，当事(shì)人履行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管理机(jī)构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明(míng)确规(guī)定(dìng)了(le)当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)的基本(běn)流程、适用范(fàn)围、监督制(zhì)约(yuē)机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》等规(guī)定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需要综合(hé)考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行为可(kě)能获(huò)得的收益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法可能被处(chù)以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以(yǐ)及(jí)投资(zī)者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数(shù)额通常高于罚(fá)没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对(duì)申请人的精准打(dǎ)击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)可(kě)以一并解决(jué)案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高(gāo)执法效能，达(dá)到行政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司向我会提(tí)交当事(shì)人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务所、北(běi)京市(shì)康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过(guò)程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会(huì)立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同(tóng)会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后(hòu)续将根据其(qí)在相关执业(yè)行为中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情(qíng)况，结合(hé)其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)有(yǒu)关(guān)责任人员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果(guǒ)发现有关责(zé)任(rèn)人员存(cún)在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力(lì)量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格(gé)遵守法律法规(guī)和(hé)职业道德要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护(hù)风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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