金(jīn)融界4月21日(rì)消息 证监会有关部(bù)门负责人就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件答记者问。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安(ān)全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法(fǎ)犯罪行为当断不断必受其乱是什么意思，当断不断 必受其乱下一句实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监(jiān)管机(jī)构，如何推(tuī)动对上述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大(dà)投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关(guān)控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及相关责任(rèn)人(rén)作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任(rèn)人(rén)员进(jìn)行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移(yí)送公安机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市规(guī)则》的(de)规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支持适格投资(zī)者及(jí)时有效地(dì)追(zhuī)究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)等(děng)责任主体的(de)民(mín)事赔偿责任。民当断不断必受其乱是什么意思，当断不断 必受其乱下一句事责任是资本市(shì)场法律责任体系的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环(huán)，也是提高资本市场违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规成本的重要举措。我会将(jiāng)进(jìn)一(yī)步畅通(tōng)投资(zī)者权(quán)利(lì)救(jiù)济渠道，维护投资者(zhě)合法权(quán)益，督促市(shì)场参与各方(fāng)归位尽责(zé)，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市公(gōng)司(sī)提供(gōng)保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的(de)证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机构(gòu)等违规主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如果相关中介(jiè)机(jī)构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相当的(de)法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让(ràng)中(zhōng)介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执业行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的(de)责任人(rén)员(yuán)。证券公司、会当断不断必受其乱是什么意思，当断不断 必受其乱下一句计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能(néng)力(lì)、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平(píng)等(děng)，是保障(zhàng)证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等案件(jiàn)中(zhōng)发现(xiàn)相(xiāng)关中(zhōng)介机构责任人(rén)员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在投资(zī)者保(bǎo)护方面有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定(dìng)了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人(rén)诉(sù)讼等一(yī)系列(liè)投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个(gè)案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材(cái)料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)发布公告(gào)，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表人(rén)诉(sù)讼，将依法接受投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具(jù)有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案(àn)的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)的合法权益可(kě)以在诉(sù)讼程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其他(tā)中介(jiè)机构(gòu)正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)事(shì)宜(yí)，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿(yì)元设立先行赔(péi)付专项基金（上述(shù)金(jīn)额为公(gōng)司初步估(gū)算结(jié)果，基金规模(mó)将根(gēn)据最终计算的(de)适格(gé)投(tóu)资者损失赔付金(jīn)额进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储案(àn)的(de)民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护自(zì)身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司披露的公(gōng)告(gào)中(zhōng)提出向证(zhèng)监会提(tí)交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法(fǎ)》新增了(le)证券领(lǐng)域行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度（以下(xià)简(jiǎn)称当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法的单位(wèi)或者个人(rén)进行调查期(qī)间，被调(diào)查的(de)当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或者不良(liáng)影响并经国(guó)务院证(zhèng)券监督(dū)管理机(jī)构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管理机(jī)构终止案件调查的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法规明确规(guī)定了当事(shì)人(rén)承诺制度的(de)基本流(liú)程、适用范围、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额的确(què)定需要综合考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资(zī)者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受的损失(shī)等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在(zài)证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺这(zhè)一程序(xù)中，既可以实现对申(shēn)请(qǐng)人的(de)精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人(rén)承诺制度可(kě)以(yǐ)一并解决案(àn)件相关的行政处理与民(mín)事赔偿问(wèn)题，有效提(tí)高执法效能，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度实施(shī)办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实施(shī)规(guī)定》等规定，依法依规(guī)决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的证券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)及(jí)其责(zé)任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中介机构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司(sī)、天健会计师事(shì)务(wù)所、北京市康(kāng)达(dá)律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被我会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中，我会(huì)对中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请(qǐng)证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步(bù)处理。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机(jī)构有关责任人(rén)员在上述案件中的执业行(xíng)为，如(rú)果发现有关(guān)责(zé)任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构是保障资本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其从业人员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规(guī)和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业文化(huà)和行(xíng)业文(wén)化，珍视行业(yè)声誉。

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