昨日(rì)晚间，证监(jiān)会(huì)就《证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管管理规(guī)定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易(yì)托(tuō)管活动(dòng)，保护投资者合法权益，维护证券期货(huò)市场安(ān)全平稳运行，证监会(huì)起草了《证券期(qī)货市场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)（征求意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社(shè)会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近(jìn)年(nián)来，证券期货(huò)交(jiāo)易所向市场相关机构提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源，为行(xíng)业提供信息科技基础支撑服务，对于(yú)提(tí)升行业信(xìn)息基础设施运维水平，保障行业(yè)信(xìn)息系统安全稳(wěn)定(dìng)运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的不断发(fā)展，主机交易托管资源分配不尽(jǐn)合(hé)理、线路时(shí)延不尽一致(zhì)、安全保障能(néng)力有待提升等问题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动，促进证券(quàn)期货市场的(de)平(píng)稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定(dìng)》起草(cǎo)思路(lù)有三(sān)。一是(shì)全面(miàn)覆盖各类主体。结(jié)合业务(wù)活动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易(yì)托管相关主(zhǔ不可以瑟瑟哦是什么意思，不可以瑟瑟哦是什么意思不可以瑟瑟哦的表情包)体分为证券期(qī)货交易(yì)所和证券期货经营机构两部分，分别提出完善的监管要求，并要求其他类(lèi)型的(de)参与(yǔ)主体(tǐ)参照执行(xíng)有(yǒu)关规定。

　　二是(shì)切实守住安(ān)全底线。安全运行(xíng)是从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动(dòng)的(de)基(jī)础(chǔ不可以瑟瑟哦是什么意思，不可以瑟瑟哦是什么意思不可以瑟瑟哦的表情包)和前提(tí)，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托管(guǎn)资源的安(ān)全管理要求，明确了证券期货经(jīng)营机构(gòu)的(de)尽(jǐn)职调查(chá)和业务审批机制(zhì)，从安全的角度作出全面规定。

　　三(sān)是(shì)促(cù)进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则(zé)，体(tǐ)现在证券期货交易所和证券期货经营机构从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的各个环(huán)节(jié)，同时也充分注重有(yǒu)关规定落(luò)地过程(chéng)中(zhōng)的可(kě)操作性，切(qiè)实提(tí)升市场主(zhǔ)体的获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条(tiáo)，对证(zhèng)券(quàn)期货行业主机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动(dòng)提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明(míng)确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用活动的基本(běn)原则(zé)以及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托管资源(yuán)，是指证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所提供的机房机柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施(shī)等资(zī)源，部署在相(xiāng)关资(zī)源的信息系统可(kě)以连(lián)接证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次(cì)是(shì)证(zhèng)券期货交易所要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务有关(guān)要求(qiú)。主要包(bāo)括(kuò)：要求证券期货交易所实(shí)施专区管理，统一专(zhuān)区交易(yì)时(shí)延，建设(shè)运维要求不得低于《证券期(qī)货业信(xìn)息系统托管基(jī)本要求》中三级系统的受托(tuō)方要求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服务(wù)协(xié)议、收费要求(qiú)、服务退出与资源再(zài)分配等方面保障证券期货(huò)交易所提供有关(guān)服务的公平合(hé)理；加强风险防控，证券期货交易所需(xū)建立(lì)健全监控指标(biāo)及应(yīng)急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管(guǎn)服务的，应当将主机交易托管资(zī)源(yuán)和(hé)其(qí)他主机托管资(zī)源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资(zī)源实施专区管(guǎn)理，并确保相关专(zhuān)区(qū)到(dào)核心(xīn)交易系统通信前(qián)端(duān)的通信时(shí)延保持一致。

　　再次是证券期货经营(yíng)机(jī)构要(yào)求。明确(què)了证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构(gòu)租用主机交易(yì)托管资(zī)源有关要求。具体来(lái)看，从安全保障方面，对证券期货经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源的一(yī)般要不可以瑟瑟哦是什么意思，不可以瑟瑟哦是什么意思不可以瑟瑟哦的表情包求作出规定。从能(néng)力评估、治理架构(gòu)、尽职调查(chá)等(děng)方面确保证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)能够(gòu)保障客户设(shè)施(shī)的安全(quán)运行(xíng)。明确证券(quàn)期货经营机(jī)构对证券期货(huò)交易(yì)所的(de)报告要(yào)求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源部署客(kè)户提(tí)供的软件或硬件设施（以(yǐ)下简称(chēng)证券期货经营机构部署客(kè)户设施）的，应当从(cóng)人员(yuán)保(bǎo)障、资金投入(rù)、客户(hù)需求等(děng)方面充分评估，审慎(shèn)选(xuǎn)择服(fú)务客户，确(què)保自身能力可以保障(zhàng)客户软件或(huò)硬件设施(shī)的安全运(yùn)行，并将不同客户的(de)信息(xī)系统、客户与经营机构的信息系统(tǒng)进行有效隔离(lí)。

　　最后是(shì)监督管理。明确(què)证券期货交(jiāo)易所的监管报告(gào)义务，规定中国证监会及其派出机构结合(hé)法定职责(zé)，对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)及证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营机(jī)构实施现场(chǎng)检查和(hé)非现(xiàn)场检查(chá)，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货(huò)交易所违反本规定，或者在监管工作中不履(lǚ)行职责，或者不履(lǚ)行(xíng)本(běn)规(guī)定有关报告义务的，中国证(zhèng)监会可(kě)以对证券期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正(zhèng)等行政监(jiān)管措施(shī)，对有(yǒu)关(guān)高(gāo)级(jí)管理人员(yuán)给予警告(gào)、记(jì)过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券(quàn)期货交易所(suǒ)对(duì)其他责(zé)任(rèn)人给(gěi)予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经(jīng)营机(jī)构违反本规定，中国证监会(huì)及其派(pài)出机(jī)构可以(yǐ)依照《证券期货业网络(luò)和信(xìn)息安全管理办法》有(yǒu)关规(guī)定，对有关(guān)机构和人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日(rì)中(zhōng)央纪委国家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪(jì)委监委消息，上海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目(mù)前正(zhèng)在(zài)接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组和浙江省台州市(shì)监委监察(chá)调查。

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