近期交易商协(xié)会的监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)力度(dù)明(míng)显加大(dà)，虽然债(zhài)券市场参(cān)与主(zhǔ)体愈(yù)发(fā)丰(fēng)富多(duō)元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但(dàn)监管底线不(bù)能破(pò)戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建(jiàn)设银(yín)行启动自(zì)律调查，这是两天内第二家(jiā)被要求自律调查的大行(xíng)。今年以来，交易商协会已对多家金融机(jī)构启动自律(lǜ)调查，监管力度在(zài)持续加大(dà)。

　　多家金融机构接(jiē)连(lián)被通报

　　5月11日(rì)，中国银行(xíng)间甜蜜惩罚类似的有哪些 推荐一下满是车的剧男女市场交易商协会（下(xià)称“交易商协会”）网(wǎng)站(zhàn)显示，基于(yú)监管部门反馈线索，依据《银行间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)自(zì)律处(chù)分规则》，交易商协会已对中国建设银行股(gǔ)份有限(xiàn)公司债务融资工(gōng)具承销业务(wù)涉嫌违规行(xíng)为开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去(qù)年建行承销非金融企业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行债(zhài)券4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行(xíng)支(zhī)持(chí)优质(zhì)头部房(fáng)地(dì)产企业债(zhài)券融资需求，承(chéng)销(xiāo)房地产企(qǐ)业323.35亿元(yuán)债务融资工(gōng)具，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监管力度(dù)在(zài)近期持续(xù)加大。就在5月9日，交易商协会官(guān)网发(fā)布(bù)信息，针对中国进出口银行金融债券发行(xíng)涉嫌违规行为，以及中国民生银行承(chéng)销业务涉嫌违规行为已(yǐ)开(kāi)展自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大(dà)连银行(xíng)、郑州(zhōu)银(yín)行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业务(wù)违规被(bèi)点名。具体来(lái)说(shuō)，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会通(tōng)过深入调查发(fā)现，大连(lián)银行等多家机构存在债券代持交易等违规行(xíng)为。其中，大(dà)连银(yín)行通过(guò)做市(shì)业务(wù)方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方向相(xiāng)反、清算(suàn)速(sù)度不同的现券交(jiāo)易，代持利率债活跃券(quàn)，且规模较大(dà)；郑州银(yín)行、江西银行和青(qīng)岛银(yín)行(xíng)，内控执行不严或(huò)流于形式，未(wèi)有效评估(gū)交易(yì)合理(lǐ)性，作为中间方以现(xiàn)券(quàn)买(mǎi)卖或做市等(děng)方式参与(yǔ)债(zhài)券代持交易链条，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已(yǐ)被启动自律调查。相关公(gōng)告称(chēng)，交易商协(xié)会在日常监测工作中发现，工商银行(xíng)主(zhǔ)承(chéng)销的多(duō)期(qī)债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具发(fā)行定价严(yán)重偏(piān)离市场合理(lǐ)水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉(shè)嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披露，近期在查(chá)处(chù)四平市(shì)城市发(fā)展(zhǎn)投资控股(gǔ)有限(xiàn)公司案件时，发现吉林银行、吉林亿(yì)联银行因违(wéi)规收取发行(xíng)人(rén)大(dà)额(é)财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律(lǜ)管理规则，被交易(yì)商协会进行自律调查。一(yī)同被开展(zhǎn)自律(lǜ)调查的还(hái)有光大证券、富国资(zī)产管理（上海）有限公司两家(jiā)金融机构。

　　交易商协会监(jiān)管处(chù)罚(fá)力度加(jiā)强

　　根据交(jiāo)易商协会通报的(de)数据，2022年全年，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自(zì)律调查(chá)和(hé)自律问询103次，作出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发(fā)行人和(hé)信用(yòng)增进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事(shì)务所(suǒ)、2家(jiā)其他类型机构和(hé)54名(míng)直接责任(rèn)人。作出(chū)的(de)处分中，警告及以上占比超过(guò)五成(chéng)，15家机构(gòu)被暂(zàn)停(tíng)一定期限业务，12位责(zé)任人被认定不适当人(rén)选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原因包括低价包销(xiāo)多期债务融(róng)资(zī)工具，影(yǐng)响了市场正常秩序；部分债务融资工具未按照发行文件约(yuē)定开展余额包销，个别债务融资工(gōng)具挤占(zhà甜蜜惩罚类似的有哪些 推荐一下满是车的剧男女n)了其他(tā)投资人的正常投标，违背了公平公(gōng)正(zhèng)原则，并影(yǐng)响(xiǎng)了(le)发行利(lì)率，对市场正(zhèng)常(cháng)秩序造(zào)成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银(yín)行间债(zhài)券市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)机构在从事(shì)相(xiāng)关业务过(guò)程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关监(jiān)管规定和自(zì)律规(guī)则要求，合规(guī)展业，自觉(jué)维(wéi)护银行间债券市场运行秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做市商作(zuò)为银(yín)行间市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格发现的重要作用，应(yīng)切实提升做市交易能力，加强内部控(kòng)制和(hé)风险(xiǎn)管理，确保合(hé)规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商协会(huì)的监管处罚(fá)力度明显加大(dà)，虽然(rán)债券市(shì)场(chǎng)参与主体愈发丰(fēng)富多(duō)元(yuán)，市场竞(jìng)争(zhēng)程度更趋(qū)激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监管(guǎn)专家周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记(jì)者表示(shì)，可以(yǐ)看到，银行间交易商(shāng)协会将(jiāng)继续贯彻(chè)落实监管(guǎn)从(cóng)严(yán)要求，以严格自(zì)律惩戒向市场传递“零(líng)容忍”的清晰(xī)信(xìn)号，引导(dǎo)市(shì)场各类主体归位尽责，维护(hù)市(shì)场(chǎng)良好秩序(xù)。债券(quàn)承销机(jī)构作为债券市场的“看门(mén)人”，对于(yú)商业(yè)银行特别是(shì)国有大行(xíng)来说，也(yě)需要肩负起(qǐ)相(xiāng)应(yīng)的公序(xù)责任，切实维护好(hǎo)行(xíng)业的良性竞争生态。

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