金融界(jiè)5月5日消息(xī) 央行、香港证(zhèng)券及期货事(shì)务监察(chá)委员会、香(xiāng)港金(jīn)融管理局即将正(zhèng)式启动香港与内地利率互(hù)换市(shì)场互联互通合作(zuò)。北向(xiàng)互换通下的交易将(jiāng)于2023年5月(yuè)15日启动(dòng)。初(chū)期，全部境(jìng)外投资者通(tōng)过(guò)北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)开展(zhǎn)利率互换交(jiāo)易(yì)在轧(yà)差(chà)后(hòu)的名义本金(jīn)净额每日不超过人民币(bì)200亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调整(zhěng)额度(dù)。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银行、香港证券及期货事务监察委员会、香港金融管理局即将正式启动香港与内地(dì)利率互换市场互联互通合作

　　为(wèi)促进内(nèi)地与(yǔ)香港金融衍生品(pǐn)市(shì)场的协同发展，构(gòu)建高水平金融开放(fàng)格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称人民银行）、香港证券(quàn)及期货事务监察委(wěi)员会(huì)（以下简称香港证监会）、香港金融管理局（以下简称香港金管局）发(fā)布联合公(gōng)告，同意中国外汇交易(yì)中心（全(quán)国银行间同业拆借中(zhōng)心(xīn)）（以下简称(chēng)外汇交易中心）、银行(xíng)间(jiān)市场清算(suàn)所(suǒ)股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)上(shàng)海清算(suàn)所）和香港场外结算有限公司（以下简称场外结(jié)算(suàn)公司）开展(zhǎn)香港与内地利率(lǜ)互换市场(chǎng)互(hù)联互通合(hé)作（以下简称(chēng)“互换通(tōng)”），初期先行开通“北向互(hù)换通(tōng)”，香港及(jí)其他国家和地区的境(jìng)外投资者可通过(guò)两地基(jī)础设(shè)施(shī)互联(lián)互通参与(yǔ)内地银行间金融衍生品市场。自联合(hé)公告发布以来，“互换通”的各项准备工作(zuò)进展顺利，“北向互(hù)换通(tōng)”下(xià)的(de)交易(yì)将于2023年5月(yuè)15日(rì)启(qǐ)动。为便于“北向互换通”的顺利推出，现就有关事(shì)宜说明(míng)如下(xià)：

　　一、“北(běi)向互换通”的相关交易(yì)及结(jié)算安排(pái)

　　（一(yī)）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初期(qī)可交(jiāo)易(yì)品种为利率互(hù)换产(chǎn)品，报价(jià)、交易及结(jié)算币种为(wèi)人(rén)民币。

　　（二(èr)）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的境(jìng)内投(tóu)资(zī)者（即互换通报(bào)价商）需与外汇(huì)交易中心(xīn)签署报价商(shāng)协议，并为上(shàng)海清算所利率互换集中清算业(yè)务的清算会员(yuán)或该类(lèi)会员(yuán)的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投(tóu)资者为符合人民银行(xíng)要求并完成内地银行间(jiān)债券市(shì)场(chǎng)准入(rù)备案(àn)的境外机构投资者，并(bìng)经外汇交易中心开通“北向互换通”交易权(quán)限(xiàn)。拟申请(qǐng)开(kāi)通(tōng)“北向(xiàng)互换通(tōng)”交易权限的境外投资者需同时(shí)申请成为场外结算公(gōng)司的清算会(huì)员或该类会员的清算(suàn)客户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇(huì)交(jiāo)易中心与人民(mín)银行认可的境(jìng)外电子交易平台互联提供交(jiāo)易服务(wù)。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算所和场外(wài)结(jié)算公司(sī)建立中央对手方清算机构互(hù)联(lián)互通，共同向境内外投资(zī)者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初(chū)期(qī)，全部境外(wài)投资者通(tōng)过“北向互换通(tōng)”开展利率互换(huàn)交易在(zài)轧差后的名义本金净额每(měi)日不(bù)超过人(rén)民币200亿元，后续可根(gēn)据市场(chǎng)情况适(shì)时调整额度。

　　2.清算(suàn)额度(dù)：上海清算(suàn)所(suǒ)与场外结算公司针对(duì)双(shuāng)方清算所之间(jiān)的(de)风险敞(chǎng)口建立“互换通(tōng)”资(zī)源池(chí)。初期，上海清算所与(yǔ)场外(wài)结算公(gōng)司之间净(jìng)头(tóu)寸对应的“互换通”资源(yuán)池(chí)风险敞(chǎng)口设定上限不超过(guò)人民币(bì)40亿元，后续可根据市(shì)场情况适(shì)时调整额度。

　　二、人民银(yín)行、香(xiāng)港证监会和香(xiāng)港金管局(jú)已就“互换通(tōng)”涉及的跨(kuà)境监(jiān)管合作(zuò)原则和具体(tǐ)安(ān)排达成共识(shí)，并签(qiān)署了《关于内地-香港债券及衍生品市场相关事(shì)宜的谅(liàng)解(jiě)备忘录》。备忘录健(jiàn)全了两地监管(guǎn)机构在(zài)债券及(jí)衍生品市场(chǎng)方面的监(jiān)管(guǎn)合(hé)作安(ān)排和联络协商机制，共同维(wéi)护“互换通”的正常运行、金融市场稳定和公(gōng)平交易秩序。

　　三(sā我们人类属于什么动物，人类属于什么动物门n)、外汇交易中心、上海(hǎi)清算(su我们人类属于什么动物，人类属于什么动物门àn)所和(hé)场外(wài)结算公司应当依(yī)法履行“互换通”下的各项职责，组织市场各方有序(xù)开展“北向互换通”业(yè)务。清算会员应当(dāng)遵守相关监管规定及业务规则，加强内部控制(zhì)，防范和控制风险(xiǎn)，做(zuò)好(hǎo)投资者教育和服务，切实(shí)维护(hù)投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益。投资者(zhě)应当充(chōng)分了解两地市场法(fǎ)律法规、业务规则和实践操作的差异，评估和(hé)控制风险，理性开展相关(guān)投资。

　　市(shì)场各方应进一步(bù)做好(hǎo)准备工作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣(qù)参与“北向互换通”的(de)投(tóu)资(zī)者可联系(xì)外汇交易中心、上海清算所、场(chǎng)外(wài)结算公司为参与(yǔ)做准备。

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