在“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又(yòu)有私募(mù)被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协会(huì)网(wǎng)站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专(zhuān)业化运营(yíng)原(yuán)则等四项违(wéi)规(guī)行(xíng)为(wèi)。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风(fēng)控负(fù)责人(rén)的黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)了一则(zé)纪律处分事先告知(zhī)书送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有(yǒu)限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行为(wèi)，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄某应当对此承(chéng)担(dān)法律责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投(tóu)资(zī)基金”，并由该(gāi)产品购买指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不符合私募(mù)基金管理(lǐ)人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪(xuě)执行(xíng)事(shì)务合(hé)伙人(rén)、实际(jì)控制人(rén)，上(shàng)述(shù)交易构成关(guān)联交易(yì)，但(dàn)深(shēn)圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金的(de)投资者王某的(de)基(jī)金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签(qiān)署，但是(shì)其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工违规(guī1千克水等于多少毫升水，一1升水等于多少毫升)兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规(guī)风控负责人(rén)，应(yīng)当对发(fā)生(shēng)在(zài)各自任职期间(jiān)公司的违规(guī)行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六(liù)个月；对(duì) 黄某公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基(jī)金首(shǒu)次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)出具警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募(mù)基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别投(tóu)资(zī)者(zhě)的风险识别(bié)能(néng)力(lì)和风险承(chéng)担能力进行评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信(xìn)息(xī)等情(qíng)形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规(guī)定，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私(sī)募(mù)证券投资(zī)基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人(rén)，全职员工人数(shù)14人，管理规(guī)模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前(qián)雪(xuě)杉基(jī)金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲(jí)培(péi)欣(xīn)，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私(sī)募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募股权、创业(yè)投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基(jī)金还在香港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥(1千克水等于多少毫升水，一1升水等于多少毫升huī)与雪杉境内(nèi)平台的(de)跨境(jìng)协同效应，为投(tóu)资(zī)人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分(fēn)析(xī)并提取(qǔ)经济周期(qī)中的(de)趋势(shì)性行业(yè)和事件(jiàn)以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公(gōng)开市场投(tóu)资中的个体性估值和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)官网的(de)新(xīn)闻动态(tài)便(biàn)停止更(gèng)新。

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