科创板首批退市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下(xià)发的《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告(gào)知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务(wù)所均(jūn)在(zài)被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存(cún)储存在(zài)欺(qī)诈发行(xíng)的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上市委审议(yì)同意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据(jù)和验收单(dān)据入账、安(ān)排资金回款、提前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规定披(pī)露对(duì)外担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储继(jì)续(xù)通(tōng)过前述财(cái)务造假方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披(pī)露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施，其(qí)他相(xiāng)关负责(zé)人也被(bèi)处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面(miàn)，行政处(chù)罚(fá)决(jué)定(dìng)书(shū)显示，其于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要(yào)事实、编造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股权(quán)代(dài)持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙(zhè)江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚(xū)假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)还存(cún)在虚增(zēng)在建(jiàn)工(gōng)程等(děng)问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法(fǎ)事实(shí)计算(suàn)，证(zhèng)监会最终对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董事长、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌(diē)的行情(qíng)下，两家公司均(jūn)有不(bù)同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户(hù)数为6538户(hù)，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的(de)重大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委员(yuán)会(huì)就是否(fǒu)终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上(shàng)市事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据上市委员会的审核(hé)意见作出是否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告(gào)对股票作出终止上市的决(jué)定之日(rì)后5 个交易日届满的下(xià)一(yī)交易日起，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌(pái)并进入退(tuì)市整理期(qī)，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市(shì)整理(lǐ)期届满后5个交易日内(nèi)对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院官微发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)称，其(qí)将依法审(shěn)查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在投资者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律师事务所也均(jūn)在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易(yì)盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板首批被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查公司(sī)，根据《行政(zhènpp7塑料杯能不能装开水g)处罚决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服(fú)中心(xīn)将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)，发布(bù)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利登记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律法规公开(kāi)征集并(bìng)接受50名(míng)以上(shàng)（含50名(míng)）投资(zī)者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并(bìng)申(shēn)请转换特别代表人诉(sù)讼。

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