金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门(mén)负责(zé)人就泽达(dá)易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件答记者问(wèn)。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造(zào)假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何(hé)推动对上述发行人(rén)、控股股东、实际控制人(rén)、中介机(jī)构及其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人(rén)作出行政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入决定，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券(quàn)市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依(yī)法(fǎ)及时移送公安机关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责(zé)相关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依(yī)法对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者(zhě)及(jí)时有效地追(zhuī)究(jiū)违规上(shàng)市(shì)公司及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责任。民事责(zé)任是(shì)资本市场法律责(zé)任体系(xì)的重要组成部分(fēn)，是对(duì)违法行(xíng)为(wèi)进行立(lì)体式追责的重要一环，也是提高资本市(shì)场违法(fǎ)违(wéi)规(guī)成本的重(zhòng)要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维(wéi)护投(tóu)资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各(gè)方归(guī)位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服(fú)务的证券公(gōng)司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书的(de)证券服务机构(gòu)等违规主体实(shí)施精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)。如果相(xiāng)关中介机(jī)构故(gù)意(yì)参与(yǔ)造假，情节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况、执(zhí)法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力(lì)等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构从业(yè)人员的(de)道(dào)德(dé)水准、专业能(néng)力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证(zhèng)券服务质量(liàng)的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相关中(zhōng)介机(jī)构责(zé)任人(rén)员(yuán)存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。 云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖>

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)严重损害投资者合(hé)法权益，目前(qián)在投资者保护方面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列(liè)投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些制度各有优势，对(duì)于个(gè)案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿(cháng)救济制度的(de)适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和(hé)有(yǒu)效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体的(de)意愿和能力等因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经(jīng)收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)，将依法接受(shòu)投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默(mò)示加(jiā)入、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决泽达易盛云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)的合法权益(yì)可以在(zài)诉讼程(chéng)序(xù)中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票(piào)的保荐机(jī)构(gòu)和主承销商(shāng)，与其(qí)他(tā)中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资(zī)10亿元(yuán)设立(lì)先行赔(péi)付专项基金（上述金额为(wèi)公司(sī)初步估算结果，基(jī)金规模将根(gēn)据最终计算的适格(gé)投(tóu)资者损失赔(péi)付金额进(jìn)行(xíng)调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔(péi)付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资(zī)者可以积极(jí)参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维(wéi)护(hù)自身(shēn)合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司披露的公告中提出(chū)向证监会(huì)提交证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人(rén)承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被调(diào)查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后(hòu)国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调(diào)查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律法规明(míng)确规定了(le)当事(shì)人承诺(nuò)制度的基(jī)本流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额的确定需要综合(hé)考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益(yì)或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处(chù)以(yǐ)罚款和(hé)没收违法(fǎ)所得的金额，以(yǐ)及(jí)投资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失(shī)，在证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺这一(yī)程序中，既可(kě)以实现对申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效便(biàn)捷地(dì)补偿投资者的(de)损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度(dù)可(kě)以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿问题(tí)，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事(shì)追责(zé)相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司向我会(huì)提(tí)交当事(shì)人承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依规决(jué)定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构及其责(zé)任(rèn)人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽(zé)达(dá)易(yì)盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京市(shì)康达律师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日已被(bèi)我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计(jì)师(shī)事务所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构启动了相关调查(chá)工作，后(hòu)续(xù)将根据(jù)其在相关执业(yè)行(xíng)为中的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合(hé)其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)等情形，依(yī)法进(jìn)行下一步(bù)处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构有关责任人员在上述(shù)案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构是保(bǎo)障资本市场(chǎng)高质量(liàng)发展的重要力(lì)量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维(wéi)护(hù)风清气(qì)正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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