在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严(yán)，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反专业化运(yùn)营原则(zé)等四(sì)项违规行(xíng)为。根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对(duì)时(shí)任雪杉基金含盐率公式的3种，盐水的含盐率公式合规风控负责(zé)人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站(zhàn)披(pī)露了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担(dān)法(fǎ)律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业(yè)化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人(rén)关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪(xuě)杉(shān)在(zài)管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投(tóu)向上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映(yìng)雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事(shì)务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易构成关(guān)联(lián)交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向投资者(zhě)进行明(míng)确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实(含盐率公式的3种，盐水的含盐率公式shí)投(tóu)资(zī)者适当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投(tóu)资者王某的基金合(hé)同于(yú)2015年7月7日签署，但(dàn)是其风(fēng)险测(cè)评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财务等岗位含盐率公式的3种，盐水的含盐率公式员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规(guī)风控负(fù)责人，应当对(duì)发生在各自任职(zhí)期间公司的违(wéi)规行为承(chéng)担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已经不(bù)是雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾(céng)对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查(chá)等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能(néng)力(lì)进行(xíng)评估、未按(àn)照合同约定如实(shí)向投(tóu)资者披露(lù)可能影响投资者合法权益(yì)的重大信(xìn)息等情形(xíng)。依据(jù)《私募管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法》第三十三(sān)条规定，决定对其(qí)采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居(jū)股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉(shān)基金成(chéng)立于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为私募(mù)证券(quàn)投资基金管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投(tóu)资(zī)人(rén)寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋势性行(xíng)业(yè)和事(shì)件以最大(dà)化投资上行收(shōu)益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的个(gè)体性估(gū)值和(hé)内在(zài)价值分析(xī)体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新。

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