昨(zuó)日(rì)晚间(jiān)，证监会就《证券(quàn)期货市场主机交易托管管(guǎn)理规(guī)定（征求意(yì)见稿）》向社会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期(qī)货市(shì)场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交易托(tuō)管活动(dòng)，保(bǎo)护(hù)投(tóu)资者(zhě)合法权益，维护证(zhèng)券期货市(shì)场安(ān)全平稳运(yùn)行画的作者是谁 画的作者是高鼎吗，证(zhèng)监(jiān)会(huì)起草了《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向(xiàng)社会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)向市场(chǎng)相关机构(gòu)提供主机交易托管资源，为行(xíng)业提供信息(xī)科技基础(chǔ)支(zhī)撑服务，对于提升行(xíng)业(yè)信息基(jī)础(chǔ)设施运维水平，保障行业信息系统安(ān)全稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市(shì)场的不断发展，主机交易托管(guǎn)资源分配不尽(jǐn)合理、线路时(shí)延(yán)不尽一致、安全保(bǎo)障能(néng)力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用(yòng)活动，促进证券期货市场的(de)平稳健康发展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思(sī)路(lù)有(yǒu)三。一是全面覆(fù)盖(gài)各类主体。结合业务(wù)活(huó)动的(de)具体特(tè)点(diǎn)，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管相关(guān)主体分为证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)和(hé)证券(quàn)期货经营机构两(liǎng)部分，分别提(tí)出完善的(de)监管要求，并要(yào)求其(qí)他(tā)类型的参与主体(tǐ)参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底(dǐ)线(xiàn)。安全运行是(shì)从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易托管资源的安全(quán)管理要求，明确了证券期货经营机构的尽职调查和业务审批机(jī)制，从安全的角度作(zuò)出(chū)全面规(guī)定。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体(tǐ)现(xiàn)在(zài)证券期货交易所(suǒ)和证券期货经(jīng)营机构从(cóng)事主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租用活动的各个环节，同(tóng)时也充(chōng)分(fēn)注重有(yǒu)关(guān)规定落地(dì)过程中的可操作(zuò)性，切(qiè)实提升市场主体的(de)获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定》共(gòng)五(wǔ)章28条，对证券期货行(xíng)业(yè)主机交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动提出了(le)要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从(cóng)事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动的基本原则以及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)，是指(zhǐ)证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件(jiàn)设(shè)施等(děng)资源，部署在相关资源的信息系统可(kě)以连(lián)接证券(quàn)期货交易所交易系(xì)统。

　　其(qí)次是证券期货交易(yì)所要求。明(míng)确了证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务有(yǒu)关要求(qiú)。主(zhǔ)要(yào)包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施专区管理，统一(yī)专区交易时(shí)延，建(jiàn)设运维要求不得低于《证券期货业(yè)信息系(xì)统托(tuō)管基本要求》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服(fú)务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资源再分配等方面(miàn)保障(zhàng)证(zhèng)券期(qī)货交易所提供有关(guān)服(fú)务的公平合理；加强风(fēng)险防控，证券期货(huò)交(jiāo)易所需建立(lì)健全(quán)监控指标及应急(jí)处(chù)置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货(huò)交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务的，应当将主机交易托(tuō)管资源和其他主机托管资(zī)源进行区分，对主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)实施(shī)专区管理，并(bìng)确(què)保相关(guān)专区到核心交(jiāo)易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次是(shì)证券期货经营机构要求。明确了证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源有关要求。具体来(lái)看，从(cóng)安(ān)全保障方(fāng)面，对(duì)证券期货(huò)经营(yíng)机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)的一般要求(qiú)作出(chū)规定。从能力评估(gū)、治理架构(gòu)、尽职(zhí)调查等方面(miàn)确保证券期货经营机构能够保障客户设施的安全运行(xíng)。明确证券期货经营机构对(duì)证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到(dào)，证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)部(bù)署客户提供的软(ruǎn)件或硬件设(shè)施（以下简称(chēng)证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机(jī)构部(bù)署(shǔ)客户设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客画的作者是谁 画的作者是高鼎吗(kè)户需求等方(fāng)面充分评估，审慎选择服务客户，确(què)保自身(shēn)能力可以保障客户软件或硬件(jiàn)设施的安(ān)全运行，并(bìng)将不(bù)同客户的信(xìn)息系统、客(kè)户与经营机构的信息系统进行(xíng)有效(xiào)隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监(jiān)督管理。明确(què)证券期货交易所的监管报(bào)告义务，规定(dìng)中国证监会及(jí)其派出机构结合法定职责，对证(zhèng)券期货交易所及(jí)证券期货经(jīng)营机构(gòu)实施现场检(jiǎn)查和(hé)非现(xiàn)场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期(qī)货(huò)交易所违反本(běn)规(guī)定(dìng)，或者在监管工作中不履行职(zhí)责，或者不履行本规定有关报告义务的，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)可以对(duì)证券期货交易所采取监管谈话(huà)、出具警示函、责令限期(qī)改正等(děng)行政监(jiān)管措施，对有关高级管理人员给予警告(gào)、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通报(bào)批评、撤职(zhí)等行政处分(fēn)，并(bìng)责令证(zhèng)券期货交易所(suǒ)对其他责任人(rén)给(gěi)予(yǔ)纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机构违反本规定(dìng)，中国证监(jiān)会及其派出(chū)机构(gòu)可以依照《证券期货业网络(luò)和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和人员采取(qǔ)行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖接(jiē)受监察(chá)调(diào)查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组(zǔ)、浙江省纪(jì)委监(jiān)委(wěi)消息，上海证券交易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖(tì)涉嫌(xián)严重(zhòng)职务违(wéi)法，目前正在(zài)接受中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组和浙(zhè)江省(shěng)台州市(shì)监委监察调(diào)查。

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