科创(chuàng)板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的事(shì)先告知书，两家公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其(qí)收到12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名(míng)保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示(shì)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科(kē)创板上(shàng)市委(wěi)审(shěn)议(yì)同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造(zào)物(wù)流单据和验收(shōu)单据入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利(lì)润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年末对外担(dān)保余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日(rì)，未(wèi)按规定披露(lù)对外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过前述财务造假方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相关(guān)负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造(zào)重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露关(guān)联交易、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问题。<360借条是正规的吗/p>

　　值得(dé)关注的是，对(duì)于欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金(jīn)金(jīn)额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其(qí)他(tā)违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最终对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人(rén)、时任董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌的(de)行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司(sī)触及《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大违法行(xíng)为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交(jiāo)所(suǒ)下(xià)发的(de)拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知(zhī)书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据(jù)规定(dìng)申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员(yuán)会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根据(jù)上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市(shì)的(de)决(jué)定。

　　根据(jù)相关(guān)规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告(gào)对(duì)股票作出(chū)终止上市的决(jué)定之日后5 个交易(yì)日届满的下(xià)一(yī)交易日起，相关公司股票(piào)复牌(pái)并进(jìn)入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整理期的(de)交(jiāo)易(yì)期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个(gè)交(jiāo)易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等(děng)业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决(jué)定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会立(lì)案调查公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密(mì)切关注诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)后(hòu)续受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加普(pǔ)通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼并(bìng)申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人诉讼(sòng)。

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