科(kē)创板首批退市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知(zhī)书，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其(qí)收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林(lín)应等(děng)证券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代、天健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存(cún)在(zài)欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合(hé)同(tóng)、伪造物流单(dān)据(jù)和验(yàn)收单据入账、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提前(qián)确(què)认收入花竹帽是哪个民族的 花竹帽是广西毛南族仅有的吗等(děng)方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年末(mò)对外(wài)担保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明书签署日(rì)，未按规定披露对(duì)外担保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前(qián)述财务造(zào)假方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露对(duì)外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明(míng)，泽达易(yì)盛在公告(gào)的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在(zài)建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市(shì)场禁(jìn)入(rù)。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数(shù)为12352户(hù)，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实(shí)施重大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收(shōu)到(dào)上交所下发的拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收到终止上市(shì)告(gào)知(zhī)书后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市委员会(huì)就是(shì)否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事(shì)宜(yí)进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市委员(yuán)会的审核(hé)意见作出是否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相(xiāng)关(guān)规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上(shàng)市的决定之日后(hòu)5 个(gè)交易日届(jiè)满的下(xià)一交易(yì)日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股(gǔ)票(piào)最终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微(wēi)发(fā)布(bù)消息显示，其已于当(dāng)日收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依(yī)法审查，及时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽(zé)达易盛及实(shí)控人(rén)、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公开发(fā)行(xíng)股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务(wù)未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决定(dìng)对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到(dào)12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科(kē)创(chuàng)板首批被(bèi)中(zhōng)国证监(jiān)会立(lì)案调查公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将(jiāng)密切(qiè)关注诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记(jì)公(gōng)告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)普通代表人(rén)诉讼并花竹帽是哪个民族的 花竹帽是广西毛南族仅有的吗申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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