金融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员等(děng)相(xiāng)关(guān)责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活(huó)动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持(chí)“零(líng)容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两(liǎng)案(àn)的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技(jì)股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技(jì)术股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作(zuò)出行政处罚和(hé)市场禁入(rù)决(jué)定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关责任人员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时移送公安机(jī)关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适(shì)格投资者及时有效地追究违规上市公司及(jí)其相关(guān)中介机构等责任(rèn)主体的民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事(shì)责(zé)任是资(zī)本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的(de)重要一环，也是提高(gāo)资(zī)本市场违法违规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合(hé)法权(quán)益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计报(bào)告(gào)的或者法律意(yì)见书的证券(quàn)服(fú)务机构等违规主体实(shí)施精准打(dǎ)击(jī)。如(rú)果相关(guān)中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的(de)情形，我会将按(àn)照过(guò)责相当的(de)法治理念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损失(shī)意(yì)愿和能(néng)力等因素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中(zhōng)介机(jī)构为其(qí)未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构的(de)责(zé)任人员。证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员的(de)道德(dé)水准(zhǔn)、专业能力、合规(guī)风险意(yì)识(shí)和廉洁(jié)从业水平等，是保障证(zhèng)券服务(wù)质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予雪燕只泡了三四个小时可以煮吗，泡发好的雪燕一般煮多长时间以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案(àn)严(yán)重损害投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益(yì)，目前(qián)在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示(shì)范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系(xì)列投(tóu)资者赔(péi)偿救济制(zhì)度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性(xìng)和有效性(xìng)、赔付(fù)责任(rèn)主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到(dào)泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼起诉(sù)材(cái)料，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参(cān)加该(gāi)案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的合法权(quán)益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请首(shǒu)次公开发(fā)行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机(jī)构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设(shè)立先行(xíng)赔(péi)付专(zhuān)项基(jī)金（上述金额(é)为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据(jù)最(zuì)终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付(fù)金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行赔付适(shì)雪燕只泡了三四个小时可以煮吗，泡发好的雪燕一般煮多长时间格投资(zī)者的投资(zī)损失。先(xiān)行赔付可(kě)以高效(xiào)、快捷(jié)地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民(m雪燕只泡了三四个小时可以煮吗，泡发好的雪燕一般煮多长时间ín)事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者可以积极(jí)参(cān)与先行(xíng)赔付(fù)程序直接(jiē)获(huò)赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会(huì)提(tí)交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了(le)证券领(lǐng)域行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)（以(yǐ)下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指国(guó)务院证券监督(dū)管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个(gè)人进行调查期间，被(bèi)调(diào)查的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损失、消除损害(hài)或(huò)者不良影(yǐng)响并(bìng)经国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的确(què)定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以(yǐ)罚款和没收违法所得的(de)金额，以(yǐ)及投资(zī)者因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭受(shòu)的损失等诸多(duō)因素。承诺金数(shù)额通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申(shēn)请人的(de)精准打击，也(yě)可以有效便捷(jié)地(dì)补(bǔ)偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度(dù)可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提(tí)交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是(shì)否(fǒu)受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构及(jí)其(qí)责(zé)任(rèn)人员，下(xià)一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会(huì)对中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机构(gòu)启(qǐ)动(dòng)了相(xiāng)关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执(zhí)业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付(fù)以及申请证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺等(děng)情形，依法进(jìn)行下一(yī)步处理(lǐ)。需要(yào)指出的(de)是(shì)，我们将关注相关中介机(jī)构有(yǒu)关(guān)责任人员(yuán)在上述案(àn)件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任(rèn)人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构是保障(zhàng)资本市场高质量(liàng)发展的(de)重要力(lì)量，中(zhōng)介机(jī)构及其(qí)从业人员应当严(yán)格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职业道德(dé)要(yào)求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营造(zào)和维护(hù)风清气(qì)正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行(xíng)业文化(huà)，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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